证监会对同信证券、财富证券采取行政监管措施

2016-09-09 17:03:43 来源: 证监会网站

  9月9日消息,证监会对同信证券、财富证券采取行政监管措施。

  证监会于2016年3-5月间,对主办券商投资者适当性进行专项核查,对新三板开户信息进行核查核查发现,部分主板券商存在投资者管理不当。同信证券、财富证券,为大量不符合标准的投资者开通新三板权限,且没有如实报告。证监会责令同信证券、财富证券限期改正,暂停在股转系统新开交易权限六个月。

  此前报道股转系统对10家违规开户券商采取自律监管措施

  2016年3月,中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。此次核查历时5个多月,覆盖已开展相关业务的90家主办券商。通过核查发现,部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。8月22日,全国股转公司根据相关规定,对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施:对华泰证券601688)、中信建投证券和山西证券002500)采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券600030)、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。

  据统计,10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户,其中,中信建投证券3328名、华泰证券823名、中信证券506名。具体违规类型详见下表:

  情形一:未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性,错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值;

  情形二:错误根据申报权限开通日前一交易日日终的证券类资产市值;

  情形三:错误将现金理财产品计入证券类资产;

  情形四:对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者,未依据有关会计、金融、投资、财经等相关专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料认定其具有相关专业背景或培训经历,而是错误根据企业出具的财务岗位证明、院校或社会培训机构颁发的短期培训证书认定投资者专业背景或培训经历;

  情形五:未依据会计师事务所出具的最近一期审计报告或实缴出资证明文件认定合伙企业实缴出资总额,而是错误根据合伙企业提供的合伙协议、银行汇款证明或当地工商局出具的证明文件确认出资总额;

  情形六:计算合格投资者证券类资产时,未剔除信用证券账户资产;

  情形七:未按照500万元人民币的自然人投资者资产标准,而是错误的按照300万元人民币的标准。

  全国股转公司表示,投资者适当性管理制度是全国股转系统一项重要的基础性制度。为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让业务,全国股转公司审慎制定挂牌公司股票投资者准入标准,通过发布相关规则和问答对主办券商投资者适当性管理提出具体要求,明确市场监管预期。同时,多次开展主办券商的自查和现场检查活动,要求主办券商认真落实投资者适当性管理的各项要求,对在检查和日常监管中发现的未认真履行职责的主办券商严肃处理,确保有异动必有响应、有违规必有查处。自2015年以来,针对投资者适当性管理问题,累计对19家主办券商(含本次)采取了自律监管措施。

  下一步,全国股转公司将继续加强投资者适当性管理监管工作,不断加大对违规行为的查处力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益,促进新三板市场健康、稳定发展。

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责任编辑:lwj

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