盈透证券被港证监罚450万 曾2分钟推高股价1.2倍

2018-02-14 18:37:01 来源:
利空

  讯 2月14日下午消息,香港证监会今日宣布,鉴于盈透证券香港有限公司(下称盈透证券)在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时,违反《操守准则》,对盈透证券作出谴责及罚款450万港元。据悉,由于盈透证券的电子及程式买卖系统缺陷,在2015和2016年分别发生了两次市场干扰事件,事件中两家上市公司股价在不足两分钟内分别被推高48.7%及126%。

  据了解,这次证监会的纪律处分行动与两家香港上市公司——昂纳光通信有限公司(00877-HK)及亚美能源控股有限公司(02686-HK)的股价异常波动有关,在两次市场干扰事件出现时,两家公司的股价在不足两分钟内分别被推高了48.7%及126%。

  鉴于上述事件,证监会与盈透证券共同委聘了一家独立检讨机构,以对盈透证券的电子及程式买卖系统进行检讨。检讨中发现,盈透证券在执行市价盘时,将全部市价盘同时向市场发出,并不断在下一个可取得的价格重新输入该市价盘中未执行的部分,直到市价盘全部完成配对为止,令股价倍迅速抬高。检讨同时发现,盈透证券在执行这些市价盘时,没有顾及股票的市场流通性,也没有设立有效的价格及数量监控措施,以防止因其执行市价盘而造成的市场干扰。

  根据《操守准则》附表7第3.3.1段规定,持牌法团应设有经合理设计的监控措施,以监察及防止其程式买卖系统产生或传送至市场执行可能干扰市场公平有序的运作的交易指示。

  盈透证券的电子买卖系统由美国总部开发,而该系统的开发及品质保证均由其总部的程式编制部门负责,盈透证券并没有对该系统进行充分用户验收测试。同时,该系统的技术设计文件缺乏对买卖系统各个部分的详细说明。一个具体例子是,盈透证券没有就其电子买卖系统的交易指示取消功能的设计、开发、应用或运作备存足够纪录。

  香港证监会表示,处罚已经考虑到事件发生后,盈透证券安排其高级管理层就监管方面的关注事项与证监会联络,主动与证监会就监管方面的关注事项进行全面及坦诚的讨论,就处理在监管方面的关注事项及识别其内部监控措施的缺漏中与证监会进行了检讨,也配合纪律处分行动解决了证监会在监管方面的关注事项。盈透证券的董事会也已承诺将会采取合理步骤,以确保盈透证券遵从有关电子及程式买卖的监管规定,在12个月内纠正上述缺失。

  香港证监会表示,如果不是盈透证券表现合作,这类程式系统的缺失原应被判处远高于这一水平的罚款金额。

  这是盈透证券在香港第一次被除以罚款。然而在2016年12月,盈透证券曾被香港证监会致函冻结一个客户账户内的资产,并怀疑其资产与市场操纵或欺诈行为有关。(彭琳发自香港)

关注同花顺财经(ths518),获取更多机会

责任编辑:zqn

0

+1

回复 0 条,有 0 人参与

禁止发表不文明、攻击性、及法律禁止言语

请发表您的意见(游客无法发送评论,请 登录 or 注册 网站)

评 论

还可以输入 140 个字符

热门评论网友评论只代表同花顺网友的个人观点,不代表同花顺金融服务网观点。

最新评论

查看更多评论
  • 乐视网
  • 雅化集团
  • 梅雁吉祥
  • 洛阳钼业
  • 韩建河山
  • 天华院
  • 山鹰纸业
  • 蓝晓科技
  • 代码|股票名称 最新 涨跌幅