换股换成二股东 兴全基金“举牌”金龙机电

2018-08-18 11:01:39 来源: 中国经营网
中性

  近日,金龙机电300032)因控股股东股份几乎全被冻结、可交换债券(以下简称“可交债”)持有人换股“意外”举牌,成为市场焦点。

  8月13日,金龙机电公告称,其控股股东金龙控股集团有限公司(以下简称“金龙集团”)持有的该公司4000.77万股股份被司法冻结,整体被冻结股份数量占其持股总数高达99.02%。

  此前,金龙集团因可交债回购合同纠纷被冻结了近八成股份。目前,进行换股的可交债持有人接踵而至,累计完成换股约1.14亿股,已有接近7亿元的可交债债券进行了换股。

  其中,兴全基金通过旗下3只资产管理计划换股,持股比例达到了5.66%,“意外”举牌,兴全基金也因此成为金龙机电的第二大股东。截至8月16日,金龙机电收盘价为每股3.68元,与复牌前的每股13.89元相比,跌幅超过七成。

  换股或为减少亏损

  可交债的全称为“可交换他公司股票的债券”,是指上市公司的股东依法发行后,债券持有者有权按照预先约定的条件,用持有的债券交换成该股东所持有的上市公司股票的债券品种。

  近日,金龙机电公告称,其控股股东金龙集团发行的可交债持有人兴全基金进行了换股操作。换股后,金龙集团的持股比例由34.99%降低至25.20%,而兴全基金持股比例为5.66%,达到了举牌线。

  根据《简式权益变动报告书》,兴全基金通过旗下3只资产管理计划(兴全可交换私募债56期资产管理计划、兴全可交换私募债61期资产管理计划、兴全可交换私募债62期资产管理计划)进行换股操作,分别获得金龙机电2191万股、1261.98万股和1095.93万股,合计持有该公司4548.91万股,占总股本比例为5.66%。

  《中国经营报》记者从基金专户备案信息查询获悉,上述3只资产管理计划均成立于2017年上半年,累计设立募集资金总额为2.03亿元。除兴全可交换私募债56期资产管理计划合同期限为38个月外,另外两只均为42个月。

  对于进行换股的原因,兴全基金相关人士对《中国经营报》记者回应称,“综合考虑持有人利益等因素,我们根据相关法律法规及专户合同之约定进行换股并持有,同时可以为上市公司治理提供专业化建议,促进上市公司稳健经营发展。”

  不过,据媒体援引分析人士的观点,兴全基金可能是考虑到金龙集团或许无法偿还债务,因此将债务换为股票抛售,以减少亏损。

  实际上,这并非兴全基金首次对金龙机电进行换股。根据《简式权益变动报告书》,在过去的6个月内,兴全基金曾于今年6月、7月进行过两次可交债换股,分别换股2132.59万股、396.51万股,换股价均为6.13元/股。并且在6月、7月、8月以集中竞价的方式分别卖出392.51万股、2112.72万股和23.87万股,卖出价格区间分别为5.37元-5.66元/股、4.13元-5.62元/股、4.27元-4.30元/股。

  若按此计算,在8月上述3只资产管理计划换股前,兴全基金已全部卖出前期以可交债换股的金龙机电股份。不过,对于可交债换股的增减持情况以及盈亏情况,兴全基金方面表示不方便回复。

  记者根据公告梳理发现,早在2017年7月24日,金龙集团2017年第一期可交债“17金龙E1”已进入换股期。此后,第二期、第三期、第四期分别从2017年9月22日、2017年10月18日、2018年3月19日起进入换股期,换股期限均至2020年。

  除兴全基金外,还有其他的金龙集团可交债持有人进行换股。根据金龙机电8月9日公告,从今年6月28日至8月6日数据统计,金龙集团发行的可交债持有人累计完成换股约1.14亿股,占公司总股本的比例为14.18%。若按照6.13元/股的换股价计算,已有接近7亿元的可交债债券进行了换股。

  截至8月13日,持股金龙机电5%以上的股东仅有金龙集团和兴全基金。与金龙集团不同的是,兴全基金持有金龙机电股份中不存在被质押、冻结等权利限制的情况。

  那么,此次兴全基金通过换股达到举牌线后的股份,是否将受到上市公司股东减持相关规定的影响?

  对此,金龙机电证券部人士告诉记者,达到举牌线之后,兴全基金所持有的该公司股份存在卖出限制,受到相关减持规定的影响。但对于兴全基金后续是否参加该公司治理和经营发展,其表示“不太清楚”。

  净利润同比下滑295.81%

  2017年11月底,金龙机电曾因筹划重大事项停牌。其间,其控股股东金龙集团拟转让控制权,但由于未达成一致意见,该事项于4月底终止。今年5月中旬复牌后,金龙机电连续6个跌停,股价从复牌前的每股13.89元“腰斩”至每股7元附近,跌幅逾45%,导致金龙集团多笔股票质押平仓压力陡增。

  紧接着,金龙集团所持的金龙机电股份遭到司法冻结。7月23日,金龙集团被冻结的金龙机电股份就达到2.26亿股,占其持股总数的80.21%。记者注意到,该次被冻结原因是7家可交债持有人与金龙集团、实际控制人金绍平的可交债回购合同纠纷。

  2017年以来,金龙集团共完成4期非公开发行可交债,发行规模分别为3.6亿元、2.2亿元、3.9亿元、0.3亿元,累计发行规模约10亿元。7家可交债持有人分别为兴全基金、上海兴全睿众资产管理有限公司、兴业国际信托有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、中信信托有限责任公司、上海大朴资产管理有限公司、上海睿郡资产管理有限公司。

  事实上,这并非金龙集团股份唯一一次被冻结。根据公告梳理,今年7月23日、7月26日、8月2日、8月8日、8月13日,金龙机电先后发布了5份金龙集团所持股份被冻结及进展的相关公告。

  值得注意的是,除了被可交债持有人换股,金龙集团还面临股票质押违约遭到平仓、股份被司法冻结等问题。

  截至8月13日,此次冻结之后,金龙集团所持股份处于司法冻结状态约2亿股,占其持股总数高达99.02%,占金龙机电总股本比例为24.95%。

  对于该次被冻结的原因,金龙机电表示,该公司及金龙集团并未收到其他方就此次司法冻结事项的法律文书、通知或其他信息,有关本次金龙集团所持部分股份被司法冻结的原因尚不明确。

  窘境之下,金龙机电今年上半年的业绩明显下滑。金龙机电近日发布的半年报显示,报告期内实现营业收入15.95亿元,同比微增2.45%;实现归属于母公司股东的净利润为-0.45亿元,同比下滑295.81%。其中一个原因是,公司对相关资产计提了减值准备约1.7亿元。对于计提减值准备的原因,金龙机电有关人士告诉记者,2017年末对应收款项、存货、固定资产、无形资产等相关资产进行了减值测试判断,认为上述资产中的部分资产存在一定的减值迹象。

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