深交所:以投资者保护为核心推进退市常态化

2019-05-21 18:15:52 来源: 证券时报网

  退市是资本市场新陈代谢机制的重要组成部分。通过退市制度,将一部分不符合上市条件和存在重大违法行为的公司清除出资本市场,有利于优化资源配置,净化市场环境,进一步提升资本市场服务实体经济能力。

  深交所相关负责人表示,在新都酒店、欣泰电气退市工作中,深交所强化责任担当,充分发挥监管联动效能,多举措维护投资者合法权益,以投资者保护为核心切实推进退市常态化。

  坚定执行退市制度,打好投资者保护根基

  一是严格落实退市制度,从根本上保护投资者利益。新都酒店是首个会计处理纠错后不符合恢复上市指标而退市的公司;欣泰电气是创业板第一家退市公司,也是我国证券市场首例因欺诈发行而退市的公司。在证监会的统一部署和指导下,深交所切实履行退市工作主体责任,依法依规对触及退市条件的公司予以退市,净化了市场环境,完善市场优胜劣汰机制,为推进退市工作市场化、法治化、常态化提供了经验借鉴。

  二是落实投资者保护措施,确保将投资者保护理念贯穿于退市工作始终。加强退市工作中的投资者保护,是保障退市平稳有序的关键。欣泰电气退市中,深交所依据规定对相关主体实施限售措施,防止重大违法退市公司相关责任主体通过提前转让股份规避法律责任,有效保护中小投资者权益。在退市过程中,在证监会系统、深交所内部及上市公司等层面均成立退市工作小组,明确退市工作相关安排和分工,强化责任落实,形成退市过程中投资者权益保护合力。

  三是紧盯退市整理期及适当性管理,有效释放市场风险。对退市整理期股票交易密切监控,针对成交突然放量等特殊情况,及时了解买入账户信息和动机,分析交易构成,采取针对性措施。督促各会员单位向投资者做好公司退市整理期交易的风险提示,做好投资者适当性管理,有效释放市场风险。

  强化风险提示与信息披露,提升投资者保护实效

  一是强化风险提示与信息披露。退市过程中,确保多渠道、多方式充分揭示上市公司退市风险,就投资者关心的退市程序、交易机会、先行赔付及下一步工作安排等问题进行专题解答,及时向投资者说明情况;要求上市公司持续披露退市风险公告及相关信息,督促公司相关方作出重大事项承诺,做好风险提示,为中小投资者提供明确预期。

  二是加大投资者教育投入力度。积极发声,引导投资者正确、客观看待上市公司退市。针对性开展中小投资者教育,制作退市流程图,持续发布退市投教文章,提高投资者风险防范意识,强化理性投资理念,增强投资者风险意识,让退市常态化深入人心,实现与退市监管工作的联动。

  三是加强舆情引导,做好预期管理。全面监控公司动态、舆情、投诉、交易和其他事项,加强专项舆情监测处置,协调央视财经、新华社、三大报等媒体,把握报道时点,做好舆情引导,建立媒体舆情引导长效机制。

  积极推动先行赔付通畅受损投资者赔偿救济渠道

  一是与各相关单位紧密协作,将投资者权益保护作为出发点和落脚点,携手推进先行赔付实施工作。针对欣泰电气欺诈发行情况,深交所积极推动实施欣泰电气投资者先行赔付项目,与相关单位密切配合,对赔偿实施方案反复推敲、严密测算,确保整个赔偿过程顺利开展。

  二是在实施阶段精心准备、周密部署,创建全程电子化创新技术平台,实现了投资者赔偿意愿申报与获取赔偿金的全程电子化、自动化,大大提升赔付效率。同时,对赔付申报通道、稽核校验、申报确认以及申报回报等各环节进行检验确认,确保赔付申报系统运行可靠、准确无误。

  三是针对违法违规导致退市的情形,总结工作经验,不断推进先行赔付的规范化、制度化,探索创新市场化救济措施,建立便民高效的赔偿工作机制,推动完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,让投资者期待的正义得到充分、及时的兑现。

  稳妥处理投资者诉求,维护投资者合法权益

  一是全面梳理公司退市风险点,制定风险防范和处置预案,扎实开展专项应急演练,全方位强化退市诉求处理效能,将维护市场稳健运行和防范化解重点风险放在突出重要位置,提高相关部门工作人员的风险意识、应急反应速度和处置能力,切实发挥服务窗口作用,努力将矛盾化解在源头。

  二是认真妥善处理服务热线收到的咨询与投诉,密切关注并及时掌握投资者诉求动态,落实投资者接待相关安排,及时稳妥做好来访人员接待和投诉事件处理,推动投资者依法维权、理性投诉。

  深交所相关负责人表示,资本市场的健康稳定发展离不开常态化退市机制功能的发挥,而扎实、到位的投资者保护工作,能够为退市机制常态化奠定坚实基础,从而保障资本市场健康稳定运行。下一步,深交所不断总结经验,积极作为,发挥联动效能,不断加强退市中投资者保护力度,切实扎牢退市中的投资者“保护网”。

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