深市监管动态

2020-01-03 19:17:03 来源: 深交所

  一、上市公司监管动态(2019年12月27日-2020年1月2日)

  本所对3宗违规行为进行纪律处分。

  一是新大洲控股股份有限公司及相关当事人存在第一大股东及其关联方非经营性资金占用、向第一大股东及其关联方违规提供担保、公司2018年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告等违规行为,上述行为违反了本所《股票上市规则》及《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。 本所根据有关规定,对公司及第一大股东深圳市尚衡冠通投资企业(有限合伙)、第一大股东实际控制人陈阳友实际控制的黑龙江恒阳牛业有限责任公司、公司时任董事兼第一大股东的实际控制人陈阳友担任董事的黑龙江恒阳农业集团有限公司、公司时任董事、第一大股东的实际控制人陈阳友、董事长王磊、董事兼总裁许树茂、财务总监陈天宇给予公开谴责的处分,对公司时任董事陈阳友给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

  二是巴士在线股份有限公司及相关当事人存在违规对外担保、会计差错更正、重组方未履行承诺等违规行为。 上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。 本所根据有关规定,对公司股东、时任董事兼总经理王献蜀、公司股东中麦控股有限公司、公司股东南昌佳创实业有限公司、公司股东高霞给予公开谴责的处分,对公司、公司董事长周鑫,总经理兼董事会秘书、时任财务总监兼副总经理蒋中瀚,时任董事兼副总经理吴旻、公司股东夏秋红给予通报批评的处分。

  三是乐视网300104)信息技术(北京)股份有限公司及相关当事人存在控股股东关联方资金占用、违规担保、财务报告被出具无法表示意见、2016年度业绩预告违规、2018年度业绩预告违规、募集资金使用违规等违规行为。 此外,公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理贾跃亭还存在股份减持信息披露违规、敏感期交易等违规行为。 上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 本所根据有关规定,对公司及公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理贾跃亭、时任财务总监杨丽杰给予公开谴责的处分,对公司时任董事长孙宏斌、时任董事长兼总经理刘淑青、时任董事张昭、刘弘、独立董事王雷让、郑路、时任监事杨晴、吴孟、田炳信、时任总经理梁军、时任总经理兼财务总监张巍、时任副总经理袁斌、时任董事会秘书赵凯给予通报批评的处分,对公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理贾跃亭给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分,对贾跃亭股份减持信息披露违规、敏感期交易等违规行为给予通报批评的处分。

  本所共对6宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票、减持及回购违规。 。

  4宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是新大洲控股股份有限公司存在第一大股东及其关联方非经营性资金占用、向第一大股东及其关联方违规提供担保及2018年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告等违规行为,时任副董事长赵序宏、时任董事李磊、现任董事孙鲁宁、独立董事孟兆胜、徐家力、周清杰、时任监事会主席、监事齐方军、现任监事会主席、监事王阳、监事陈昌梅、时任副总裁李志、丁国军未能恪尽职守、履行勤勉义务。 二是新大洲控股股份有限公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务。 三是东莞勤上光电股份600184)有限公司未持续披露重大交易的进展情况。 四是江苏辉丰生物农业股份有限公司通过缺乏商业实质的购销贸易,虚增2016年、2017年一季度、2017年半年度和2017年三季度收入和成本。

  2宗涉及买卖股票、减持及回购违规中,一是摩登大道002656)时尚集团股份有限公司董事会制定回购方案时未能审慎论证、判断和决策回购股份的有关事项,在回购期限内公司未进行股份回购。 二是四川升达林业产业股份有限公司董事会制定回购方案时未能审慎论证、判断和决策回购股份的有关事项,在回购期限内公司未进行股份回购。

  本所发出函21份、其他函件30份。

  二、市场交易监管动态(2019年12月30日-2020年1月3日)

  2019年12月30日至2020年1月3日,本所共对46起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形; 共对6起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

  三、会员监管动态(2019年12月30日-2020年1月3日)

  本周,根据对部分会员的现场检查情况,本所对客户交易行为管理不到位的4家会员,分别采取了约见谈话、口头警示的监管措施。

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