四月份17家公司被罚2146万元

2020-04-30 22:38:04 来源: 大众证券报
利空

  我国新《证券法》颁布不久,瑞幸咖啡4月2日曝出22亿元造假问题,或将成为新《证券法》公布后第一个关注度较高的财务造假。对此,机构建议投资者密切关注监管层对这一事件的应对,观察新《证券法》的具体执法范围和力度。统计显示,2020年4月份违规公司的数量有所提升,从3月份59家公司提升至4月份的85家公司。

  违规股中两成被公开处罚

  统计显示,今年4月份有安信信托600816)、新纶科技002341)、香溢融通600830)、四环生物000518)、金刚玻璃300093)、东方金钰600086)、*ST索菱002766)、*ST利源002501)、 *ST工新600701)、*ST蓝丰002513)等85家公司,因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为,被证监会等部门下发相关处罚。

  其中,天神娱乐002354)、*ST凯迪000939)、*ST巴士002188)、*ST毅达600610)、*ST新亿600145)、*ST美丽000010)等17家公司被处以公开处罚,累计罚金为2146万元,占比4月份违规公司数量的两成,单个公司罚金在6万元至1400万元不等。

  个股方面,4月10日,新纶科技收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规定披露关联交易、未按规定披露对外担保,新纶科技被处以60万元罚款,多位高管也被处以3万-30万不等的罚款。

  从公司财务数据上看,2016年、2017年的虚增情况相对较大,其中2016年虚增营业收入3.37亿元,占当年收入的20.29%;2017年虚增营业收入3.38亿元,占当年收入的16.39%,虚增采购成本2.44亿元,虚增利润9330.50万元,占当年利润总额的50.67%;2018年虚增营业收入6233.97万元,占当年收入的1.94%,虚增采购成本4425.41万元,虚增利润1072.30万元,占当年利润总额的3.03%。三年合计下来,公司总计虚增收入超过7.3亿元,虚增利润达1.8亿元。

  新增立案调查11公司

  此外,4月份两市新增ST安通600179)、同济堂600090)、天夏智慧000662)、宜华生活600978)、天目药业600671)、东方网力300367)、中润资源000506)、ST浩源002700)、长城影视002071)、豫金刚石300064)、ST摩登002656)等11家公司被证监会立案调查。

  其中,同济堂4月27日收到证监会《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。二级市场上,同济堂自转型以来股价一路震荡下跌。统计显示,公司股票自2016年5月以来累计跌幅逾68%。受立调查消息影响,同济堂近两日连续大跌,股价更是创下近11年新低3.08元。

  需要提及的是,由于我国新《证券法》颁布不久,瑞幸咖啡或将成为新《证券法》公布后第一个关注度较高的财务造假公司。

  不仅是上市公司财务等问题,还有一些减持等违规细节也进行了强化。此前,有上市公司配偶窗口期套现百万,但罚金寥寥。

  “新《证券法》中明确了董监高的配偶、父母以及子女均构成其短线交易,且惩罚提高至100万元。”对此,新时代证券樊继拓分析称,“在新《证券法》中通过新增投资者保护一章,不仅明确了投资者保护机构由证监会设立,由其充分发挥权限(第九十条至九十五条),并效仿境外的集团诉讼,首次提出引入‘代表人诉讼制度’(第九十五条)。由于A股目前仍然是典型的散户市,启动具有中国特色的证券集体诉讼制度,可以主动引导中小散户积极维权。”

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