证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖” 重点关注五大风险

2021-11-26 12:53:30 来源：同花顺金融研究中心

　　记者获悉，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，主要分为五大类。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。据悉，此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。(中国证券报)

　　报道全文：

　　独家！证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”，重点关注五大风险，前期检查已有财通、光大等多家券商遭罚

　　检查中发现，部分公司虽然在主观上已经逐步形成了全面风险管理意识，但客观上的全面风险管理能力还有所欠缺，尤其是对部分高风险业务、子孙公司的风险管控思路还停留在“定制度”的初级阶段；部分公司风险管理能力与其业务发展规模呈现出一定程度的不匹配，导致风险事件易发频发。

　　为达到“以查促改”的目的，监管已依法对违规的证券公司采取了行政监管措施。

　　记者在证监会官网的机构监管部行政监管措施栏目中发现，近期有多家券商被机构监管部取了行政监管措施。