部分券商纾困资管计划资金流向违规，证监会提三点监管要求

2021-11-30 18:23:19 来源：同花顺金融研究中心

　　记者获悉，部分券商因此前设立的纾困资管计划违背政策初衷，存在资金流向不符合政策精神的对象等问题。证监会敦促各券商强化大局意识、端正站位，规范纾困资管计划用途，回归支持民企发展本源。下一步，证监会相关部门将会同证券业协会、基金业协会，持续关注纾困资管计划运作合规性，加强事中和事后监管，对违背纾困政策精神的行为，依法从严处理。(中证报)

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　　独家！部分券商纾困资管计划资金流向违规证监会提三点监管要求

　　证监会相关部门提出了三点监管要求。

　　端正认识，回归纾困本源。各证券公司应当结合2018年通知要求，强化纾困政策认知，切实规范资管计划运作，立足服务实体经济、缓解民营企业流动性压力目的，标的选择应当严格符合国家大政方针及支持产业，不得为限制性行业、严重失信主体提供服务，严禁用于非纾困目的；投资方式应坚持以财务投资为主，不谋求实际控制权，综合运用债转股、协议转让、股权重组、债务重组等市场化方式，并有明确清晰的退出方案。

　　充分评估，善用纾困政策。各证券公司应当强化服务意识、专业意识，综合判断纾困对象风险及纾困资金用途，筛选出具有发展前景、具备还款能力、确需流动性周转的，或已有清晰可行的市场化股权、债务重整方案的企业，审慎进行投资决策。项目存续期间，纾困资管计划管理人应当切实履行管理人职责，及时掌握被投资人风险变化情况，统筹纾困方案和决策执行。

　　梳理风险，强化定期报告。各证券公司应当对照通知及本通报要求，全面梳理存量纾困资管计划风险，存在投资运作不规范的，应当制定切实可行的整改计划，明确整改时间和责任人并积极推进，按照证券业协会要求报备并定期报告处置进展；存在已投项目实质违约的，还应当按照会计准则要求对相关损失合理计提减值准备。

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责任编辑：yk

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