部分券商纾困资管计划资金流向违规,证监会提三点监管要求

2021-11-30 18:23:19 来源: 同花顺金融研究中心

  记者获悉,部分券商因此前设立的纾困资管计划违背政策初衷,存在资金流向不符合政策精神的对象等问题。证监会敦促各券商强化大局意识、端正站位,规范纾困资管计划用途,回归支持民企发展本源。下一步,证监会相关部门将会同证券业协会、基金业协会,持续关注纾困资管计划运作合规性,加强事中和事后监管,对违背纾困政策精神的行为,依法从严处理。(中证报)

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  独家!部分券商纾困资管计划资金流向违规 证监会提三点监管要求

  证监会相关部门提出了三点监管要求。

  端正认识,回归纾困本源。各证券公司应当结合2018年通知要求,强化纾困政策认知,切实规范资管计划运作,立足服务实体经济、缓解民营企业流动性压力目的,标的选择应当严格符合国家大政方针及支持产业,不得为限制性行业、严重失信主体提供服务,严禁用于非纾困目的;投资方式应坚持以财务投资为主,不谋求实际控制权,综合运用债转股、协议转让、股权重组、债务重组等市场化方式,并有明确清晰的退出方案。

  充分评估,善用纾困政策。各证券公司应当强化服务意识、专业意识,综合判断纾困对象风险及纾困资金用途,筛选出具有发展前景、具备还款能力、确需流动性周转的,或已有清晰可行的市场化股权、债务重整方案的企业,审慎进行投资决策。项目存续期间,纾困资管计划管理人应当切实履行管理人职责,及时掌握被投资人风险变化情况,统筹纾困方案和决策执行。

  梳理风险,强化定期报告。各证券公司应当对照通知及本通报要求,全面梳理存量纾困资管计划风险,存在投资运作不规范的,应当制定切实可行的整改计划,明确整改时间和责任人并积极推进,按照证券业协会要求报备并定期报告处置进展;存在已投项目实质违约的,还应当按照会计准则要求对相关损失合理计提减值准备。

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