【行业报告】证券公司数字化转型实践报告及案例汇编

2022-11-24 19:46:58 来源: 广东证券期货业协会

  证券公司数字化转型实践报告及案例汇编

  (速览)

  党的二十大报告提出建设数字中国,加快发展数字经济,促进数字经济和实体经济深度融合,打造具有国际竞争力的数字产业集群。数字经济已成为中国经济增长的新动能。数字化转型成为证券行业高质量发展的内在引擎,成为更好服务实体经济的重要举措。

  《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编》系统总结证券行业在数字化转型方面的成果与经验,同时汇编了100篇证券公司优秀及典型案例,覆盖金融产品与服务、科技赋能业务发展、数字化运营、基础设施建设、助力乡村振兴与服务特殊人群等五大类别,聚焦式呈现证券公司数字化转型具体实践情况,充分凝聚共识,发挥示范作用,引导行业对标提升,为行业推进数字化转型提供借鉴。

  实践报告篇

  71%的证券公司制定了数字化转型战略,形成了各具特色的数字化组织架构。行业持续加大信息技术投入,2021年,证券公司IT人员总数为30952人,同比增长19.7%。信息技术投入总金额达338.20 亿元,占2020年度营业收入的7.7%,同比增长28.7%,2017年至今累计投入近1200亿元。

  2021年证券公司信息技术投入分布(家)

  证券公司探索科技赋能各类金融产品与服务,从经纪业务向财富管理、大投行、资管等全业务扩展,加速业务转型升级;积极推进基础设施建设,优化数据中心建设布局,构建混合云基础设施,建立一体化大运维体系,筑牢数字化底座;完善数据治理体系,释放数据资源价值;加强数据和网络安全建设,构建安全可控体系;积极参与技术创新,促进构建行业生态。130余家证券公司参与行业区块链建设应用,投行底稿数据上链2万5千余项,部分证券公司积极参与行业风险数据共享平台建设。证券公司积极发挥金融科技优势,助力乡村振兴,提升特殊人群服务,展现行业责任担当。

  案例汇编篇

  一、金融产品与服务类

  汇集5篇优秀案例及6篇典型案例,节选展示如下:

  【优秀案例】中信证券:推动金融科技赋能公募基金理财业务数字化转型

  简介:该平台是以公募基金理财场景为切入点,利用金融科技手段自研的公募基金理财综合应用平台,在理财业务场景赋能公司APP终端、投顾管理、基金研究等应用系统,不断提升公司财富管理业务的数字化服务能力。

  中信证券基金智能投研与投顾量化平台

  【典型案例】中金公司601995):打造固定收益一站式对客服务平台“中金固收App&Web”

  简介:该平台是针对固定收益领域,集研究、销售、交易、投行业务资源于一体的专业化服务平台,包括中金固收Web端、App端(含投资人版和发行人版),汇集了中金公司卖方研究、投行、承销、产品等多维度业务服务,提供利率、信用、结构化、商品、外汇、衍生品等FICC市场全面洞察,并通过多种形式向用户提供境内外中国资产及市场的专业资讯信息。

  中金公司固定收益服务平台

  二、科技赋能业务发展

  汇集20篇优秀案例及33篇典型案例,节选展示如下:

  【优秀案例】国泰君安:全面实施数字化零售星服务,数字型财富中心打造行业数字化转型生动实践

  简介:公司聚焦基础、富高、超高净值三类客群,形成“智能化广谱服务、个性化投顾服务、定制化专家服务”三类服务模式,全面实施数字化零售“星”服务。从数字网点、数智队伍、数字底座、数智平台建设出发,全面推进行业首创的数字型财富中心建设落地,构建“君弘智投”智能投顾业务模式,着力实现海量基础客群的有效覆盖及优质服务,打造财富管理数字化转型生动实践。

  财富管理“全数据、大中台、小前台”平台架构图

  【典型案例】安信证券:机构交易服务数字化转型项目

  简介:项目全面分析机构交易服务面临的新形势、新挑战,围绕极速系统建设优化、算法交易平台建设、专业交易终端建设等三大方向建设机构交易服务产品线,为行业IT厂商提供了丰富的场景需求与经验,助力推动证券行业机构交易业务发展。

  三、数字化运营

  汇集5篇优秀案例及11篇典型案例,节选展示如下:

  【优秀案例】海通证券600837):基于RPA的证券数字员工创新应用与实践

  简介:该平台是利用RPA等人工智能技术,打造支持满足各种应用场景,对接多种开放标准,支持主流脚本语言,支持各种采集协议,持续构建机器人的生态链条,自身可持续拓展的数字员工平台。同时可借助公司大数据、区块链、人工智能、企业服务总线等基础能力平台或设施,结合公司资源,探索赋能更多场景。

  海通证券RPA数字员工

  【典型案例】招商证券600999):数字员工助手

  简介:该项目深度挖掘公司范围内的业务场景,实现优化业务流程、优化人才体系、提升工作效率、提升用户体验、降低操作风险、降低人力成本等目标,促进提升了结算、托管外包等业务的行业竞争力,有助于建设面向未来的生产力,打造差异化的竞争优势。

  招商证券数字员工项目

  四、数字化基础设施建设

  汇集5篇优秀案例及5篇典型案例,节选展示如下:

  【优秀案例】东吴证券:推动核心交易技术革新

  简介:证券新一代交易系统A5是完全自主研发、拥有独立知识产权、首家全内存全业务的券商端证券核心交易系统,在技术上实现了自主可控,并在交易处理性能、创新业务支持、架构灵活扩展等方面具备行业领先优势。系统采用了自主研发的多分区内存数据库HyperDB、通讯基础技术以及支持国产服务器的分布式中间件架构,全面实现了去IOE和系统可移植性,摆脱了多年以来券商端核心交易系统对国外数据库产品、商业中间件产品的依赖,突破了上代交易系统在业务处理容量、响应速度、并发处理等方面的瓶颈,可承载千万级以上规模客户量。

  【典型案例】长江证券:推动智能安全画像与预警

  简介:基于行业特点、客户特性与正态分布的群体行为,以“群体分类、聚焦异常、趋势分析、洞悉意图”为思路,从业务、服务、系统和客户四个维度进行网络安全画像,提炼网络安全场景,实现全天候全方位网络安全态势感知,实现可持续的网络安全运营。

  五、数字化助力乡村振兴及特殊人群服务

  汇集5篇优秀案例及5篇典型案例,节选展示如下:

  【优秀案例】兴业证券:推动优理宝APP适老化建设服务

  简介:优理宝APP适老化建设致力于提升老年人的产品使用体验,通过实现大字版、长辈版、语音播报、信息沟通无障碍等,解决老年人看不清、难操作、不理解、易焦虑的痛点,既满足行业规范要求,也满足优理宝老年客群需求特点的要求。

  优理宝APP适老化建设服务

  【典型案例】财通证券601108):推动适老化与无障碍服务

  简介:公司官网及APP围绕老年人获取信息的需求,优化界面交互、内容朗读、操作提示、语音辅助等功能,提供相关应用的“关怀模式”、“长辈模式”,推出具有大字体、大图标、高对比度文字等功能特点的产品,切实改善老年用户在使用互联网服务时的体验,提高信息无障碍水平,助力老年人跨越“数字鸿沟”。

  财通证券APP老年版入口引导

关注同花顺财经(ths518),获取更多机会

0

+1
  • 中国科传
  • 三木集团
  • 中交地产
  • 中南文化
  • 金智科技
  • 中国武夷
  • 南国置业
  • 中油资本
  • 代码|股票名称 最新 涨跌幅