西藏证监局对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施

2023-03-31 18:03:04 来源：证监会网站

　　关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定〔2023〕3号

　　东方财富（300059）证券股份有限公司：

　　经查，你公司在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、第三十二条第一款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第四条、第十八条第一项。

　　依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。同时，责令你公司对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。你公司应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。

　　如对本监督管理措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　西藏证监局

　　2023年3月24日

　　后续报道

　　东方财富回应东方财富证券收到行政监管措施决定书：将深入开展整改

　　东方财富公告，子公司东方财富证券股份有限公司收到行政监管措施决定书的公告。公司和东方财富证券高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。公司再次向受到影响的用户致以诚挚的歉意。公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

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