华西证券：因保荐执业存在违规被监管暂停保荐业务资格6个月

2024-04-12 21:12:46 来源：北京商报

　　讯（记者刘宇阳郝彦）4月12日，华西证券（002926）发布公告表示，于4月11日收到中国证监会江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，经查，华西证券涉嫌在金通灵（300091）科技集团股份有限公司（以下简称“金通灵”）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为，尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

　　华西证券表示，同日，收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

　　华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。据初步统计，公司2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元，准确数据以后续公告的公司年度报告为准。该事件对华西证券2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性，请广大投资者理性投资，注意投资风险。

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