中证协出手，严惩

2024-04-15 07:07:44 来源：上海证券报·中国证券网作者：孙越

　　记者从券商人士处获悉，近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行修改，并向各券商征求意见。

　　在征求意见稿中，此次新增了一项对“以贿赂手段干扰证券相关工作的”从重采取自律措施。

　　对于本次修订，中证协表示，旨在深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署，以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。

　　从严监管行贿行为

　　《中国证券业协会自律措施实施办法》（征求意见稿）共有八章七十二条，本次调整主要是在第二十七条，在其中增加一项“以贿赂手段干扰证券相关工作的”内容，设为第五项。

　　此次修改后，中证协从重采取自律措施的情形共包括六项：拒不配合调查，伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的；对投诉人、举报人等进行打击报复的；拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；十二个月内发生两起以上同类违规行为的；以贿赂手段干扰证券相关工作的；其他从重情形。

　　征求意见稿明确了自律监管措施的具体内容，分为个人、机构两种违规情形。对从业人员及作为自律管理对象的其他个人实施的自律管理措施包括：谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育、警示、责令改正、责令所在机构给予处理、中证协规定的其他自律管理措施等七项。

　　对会员及作为自律管理对象的其他机构实施的自律管理措施包括：谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育、警示、责令改正、责令进行合规检查、暂不接受备案或注册、中证协规定的其他自律管理措施等八项。

　　监管重拳整治金融腐败

　　今年年初，监管层已经释放了全方位从严惩戒资本市场行贿行为的信号。

　　3月中下旬，中国证监会召开2024年系统全面从严治党暨纪检监察工作会议。会议提到，要强化惩治腐败高压态势，坚持用改革的方法压缩权力设租寻租空间，减少自由裁量权，健全防止腐败滋生蔓延的制度机制，持续加强监管透明度建设，严厉惩治资本市场行贿行为。

　　会议还提出，2024年要聚焦铲除资本市场腐败的土壤和条件，纵深推进反腐败斗争，深入推进证券发行审核领域腐败问题专项治理，重拳整治政商“旋转门”和“逃逸式”辞职腐败案件，加大对新型腐败和隐性腐败的快速处置力度，推动全方位从严惩戒资本市场行贿行为，加快构建廉荣贪耻的行业文化。

　　3月15日，在国新办举行的解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会上，证监会表示，金融腐败不仅严重阻碍资本市场服务实体经济质效，同时也会严重破坏监管部门的权威性和在全社会的形象。要加强监管透明度建设，坚持以公开促监督、促规范，从源头上消除权力寻租空间。落实中央关于坚持行贿受贿一起查的部署，建立资本市场行贿行为综合惩戒机制，强化一处行贿、处处受限震慑效果。

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