“看门人”不称职 东吴证券被立案

2024-04-18 14:27:06 来源：
收藏(0)

　　【讯】（记者 邹晓）4月17日，东吴证券（601555）低位震荡，收跌3.53%，盘中一度跌超7%。

　　东吴证券16日晚公告称，收到证监会立案告知书。因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

　　资料显示，东吴证券为国美通讯（现为ST美讯（600898））2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。经查明，国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

　　就在4月15日晚，国美通讯收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。4月17日，ST美讯继前两个交易日跌停板之后，再度跌停。目前，ST美讯可能被实施退市。

　　同样，东吴证券在紫鑫药业2014年非公开发行中担任保荐机构。调查证实，紫鑫药业2014年至2021年年报存在虚假记载。不过，紫鑫药业的股票简称在2023年5月已变更为*ST紫鑫（002118），并在同年8月因连续20个交易日的收盘价均低于1元，被深交所摘牌。

　　近日，监管机构对券商频频出手。中信证券、海通证券均因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被证监会立案。

　　4月12日，国务院发布新“国九条”，包含了严把发行上市、加强证券基金机构监管等共计九部分内容，这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件。其中提到，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。

关注同花顺财经（ths518），获取更多机会

0人

+1
小牛诊股诊断日期：2024-05-01
东吴证券
击败了78%的股票
短期趋势强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。
中期趋势
长期趋势已有404家主力机构披露2023-12-31报告期持股数据，持仓量总计25.46亿股，占流通A股50.84%
综合诊断：近期的平均成本为6.85元。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
近期新闻
业绩亮眼！东吴证券2023年营收净利双攀升 分红比例逐年上升 近净利润五成
04-30
净利大增超15%！东吴证券成绩单出炉，现金分红近50%
04-30
投行业务排名不断上升，东吴证券去年实现净利润逾20亿元，大手笔分红超9亿元
04-30
超七成券商投行营收下滑！下一步怎么走
04-30
沪深股通|东吴证券4月29日获外资买入0.11%股份
04-30
大事提醒
股东大会：召开年度股东大会，审议相关议案 [查看公告]
05-20
业绩披露：2023年年报每股收益0.40元，净利润20.02亿元，同比去年增长15.38% [查看公告]
04-30
业绩披露：2024年一季报每股收益0.09元，净利润4.56亿元，同比去年增长-21.81% [查看公告]
04-30
发布公告：《东吴证券：东吴证券2024年第一季度报告》等23篇公告 [查看公告]
04-30
股东人数变化：一季报显示，公司股东人数比上期（2023-12-31）增长644户，幅度0.62%
04-30
24小时播报>>