新“国九条”发布后，首份针对券商的立案调查结果尘埃落定。

　　4月19日晚间，中信证券（600030）（600030.SH）、海通证券（600837.SH）发布公告，称收到了证监会的《行政处罚事先告知书》，其此前涉嫌违反限制性规定转让中核钛白（002145）（002145.SZ）股票一案，已调查完毕，证监会依法拟对两家券商以及其他涉事主体作出行政处罚。

　　《告知书》显示，本次行政处罚依法拟没收涉事主体违法所得7753.2万元，处以罚款1.57亿元。其中中信证券以及孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称，中信中证）共计被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。两家券商共计被罚没7942.51万元。

　　罚没金额共计2.35亿元

　　4月12日新“国九条”发布当日，由于在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券以及中核钛白实控人同日被证监会立案。（详见此前报道《中信证券、海通证券同日被证监会立案》）

　　本次发布的《告知书》，对此次定增案件的违法细节进行了披露。

　　2022年7月，中核钛白非公开发行股票的申请获证监会通过后，中信中证向中核钛白实控人王泽龙推荐定增多空方案，“通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益。”

　　王泽龙决定实施套利定增后，由韩雨辰负责执行具体套利方案并与中信中证、中信证券进行对接。王泽龙的朋友洪浩炜以参与某私募基金投资的名义，到场外衍生品交易中参与套利定增。

　　海通证券在此次定增中，与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金为5.32亿元，对应股数为8986.49万股，由中信中证全额提供保证金。

　　最终，王泽龙与其友人分别获利6063.8万元、141.94万元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入191.07万元，海通证券收益互换业务收入78.94万元。

　　证监会表示，上述主体违反了《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券管理办法》（2020年修订）中对于依法发行证券转让时间、信息披露等方面的规定。

　　证监会依法拟没收上述主体违法所得共计7753.2万元，并处以罚款1.57亿元，共计罚没2.35亿元。

　　其中，中信证券及其孙公司中信中证被罚款6975万元。海通证券被罚款697.5万元。王泽龙、洪浩炜、韩雨辰三人共计被处以罚款8027.5万元。

　　中信证券在公告中表示，对于《告知书》认定的问题及处罚，中信证券及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规文件经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。

　　海通证券亦同时表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　中核钛白仅公布了《关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告》，并未在公告中进行表态。

　　新“国九条”后已有8家券商被罚

　　4月12日发布的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中，再次强调：“必须始终践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求；必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管“长牙带刺”、有棱有角。”

　　证监会及有关部门，也在积极用行动践行着严监管的态度

　　从4月12日至4月20日，已经有8家券商收到有关部门的立案或处罚通知。中信证券和海通证券收到立案通知书的当日，华西证券（002926）（002926.SZ）被江苏证监局处以暂停保荐资格6个月的处罚；东海证券则于4月13日被江苏证监局采取责令改正行政措施的决定，公司总裁也被出具了警示函。

　　4月16日，银河证券（中国银河（601881），601881.SH）被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。同日，东吴证券（601555.SH）发布公告称，因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，于4月8日被中国证监会立案。

　　4月19日，国信证券（002736.SZ）及相关高管收到深圳证监局的警示函。同日，江苏证监局在现场检查中发现华泰证券（601688.SH）存在部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等问题，对其采取责令改正监管措施。

　　此外，还有多家A股上市公司因信息披露违法违规等行为被有关部门处罚。

　　证监会主席吴清在解读新“国九条”时提出，新“国九条”充分体现“强监管、防风险、促高质量发展的主线”。吴清主席表示，围绕新“国九条”，证监会若干配套制度也将相继发布，最终形成“1+N”的政策体系。在强监管方面，证监会将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。

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