上海证监局连开罚单：天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号，线上展业合规风险凸显
2024-04-24 13:54:22
来源：
金融界
近期，上海证监局新近连发两罚单，涉及天风证券（601162）上海龙华中路营业部和员工王秀详。
根据罚单表述，营业部员工王秀详在任职期间，未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。
上海证监局认为，上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
近年来线上营销获客策略越来越被广泛应用，不少券商将社交平台、直播、新媒体等渠道作为展业的重要阵地。据天风证券股份有限公司2023年度业绩预盈公告显示，经财务部门初步测算，预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币2.76亿元到3.31亿元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。预计2023年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为人民币2.21亿元到2.65亿元。天风证券2023年年报与2024年一季报预计于2024-04-30同日披露。
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天风证券
击败了31%的股票
短期趋势强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。
中期趋势正处于反弹阶段。
长期趋势已有139家主力机构披露2023-12-31报告期持股数据，持仓量总计31.35亿股，占流通A股36.17%
综合诊断：近期的平均成本为2.93元。空头行情中，目前正处于反弹阶段，投资者可适当关注。该股资金方面受到市场关注，多方势头较强。该公司运营状况不佳，暂时未获得多数机构的显著认同，长期投资价值一般。
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