中原证券7名负责人被追责券商频收罚单背后：“看门人”责任被压实

2024-04-28 20:05:54 来源：大众证券报作者：wenmeng

　　在“两强两严”的监管理念下，又有券商再接罚单。4月26日晚，因分别涉及多项违规情形，中原证券（601375）被河南证监局责令改正，中金公司（601995）被北京证监局出具警示函。

　　经查，河南证监局发现中原证券执业过程存在五大问题，其中多项违规情形均指向公司的合规管理和风险管理不到位——未制定母子公司统一授信管理制度、未对个别重大投资项目风险进行审慎评估；作为承销商时，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助；开展债券销售业务时，违规收取相关费用，为他人规避监管提供便利；从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，甚至还有个别岗位人员发生廉洁从业风险事件等。

　　值得注意的是，除董监高外，业务线负责人也被纳入日常监管范畴。在上述处罚中，中原证券时任分管股票质押业务的高级管理人员朱建民、时任股票质押项目申报分支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、时任公司境外子公司副总经理李小强、时任投资部门负责人张笑齐等，被实施出具警示函的监督管理措施。

　　同日领罚的还有作为头部券商的中金公司。其因聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，并且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位，被出具警示函。

　　随着新“国九条”以及配套文件的出台，中介机构“看门人”责任被不断压实。数据统计，截至4月28日，今年4月以来A股共有11家券商收到监管局的罚单或被立案等，同时还有12名证券行业从业人员被出具警示函等。

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