浙商证券重组国都证券升温两家公司年内都曾受处罚

2024-05-10 06:48:34 来源：金融界

　　今年4月，财政部副部长廖岷在《国务院关于金融企业国有资产管理情况专项报告审议意见的研究处理情况和整改问责情况的报告》中提到：集中力量打造金融业“国家队”，推进非银行金融机构规范发展，推动头部证券公司做强做优。

　　在打造金融业“国家队”的大背景下，中小券商动作频频，继五一前国联证券（601456）合并民生证券的消息之后，昨夜晚间，浙商证券（601878）发布公告：参与竞拍国都证券4.485亿股股份。

　　早在3月29日，国都证券曾发布公告：拟通过协议转让方式受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻所持的国都证券股份，合计受让股份数量11.16亿股，比例为19.1454%，股份转让的价格为2.673元/股。

　　如果此次竞拍成功，那么浙商证券持有国都证券的股权比例将达到26.84%，成为第一大股东。

　　浙商证券原名金信证券，成立于2002年5月9日，2006年8月更名。总部位于浙江省杭州市。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码:601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。浙商证券始终致力于综合投融资服务，管理居民财富，积极服务实体经济发展，逐步构建综合金融产业布局，自2006年以来，控股浙商期货、浙商资本、浙商资管、浙商投资四家子公司，百余家分支机构遍布全国22个省份。

　　国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，成立时注册地为深圳市。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。2015年6月23日，公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”。2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市，股票代码:870488。

　　然而浙商证券和国都证券在本年度，都曾接受过监管处罚。

　　3月29日，上交所在官网披露了相关处罚决定，惩戒事由系浙商证券及2名保荐代表人，在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司主板IPO过程中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。

　　浙商证券两名保荐代表人被予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

　　4月30日，国都证券收到北京证监局的警示函：

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