从严打击 北京市检察机关证券期货犯罪办案基地受理案件增加

2024-05-15 22:42:43 来源: 中证网

  讯(记者吴科任)2024年5月15日是第六个“全国投资者保护宣传日”,当日上午,北京市检察机关“加强检察专业化履职、维护投资者合法权益,服务保障资本市场高质量发展”新闻发布会在北京市人民检察院召开。中国证券报记者从现场获悉,2023年,北京市检察机关证券期货犯罪办案基地共受理证券期货犯罪捕诉案件52件,涉案犯罪嫌疑人120余人;受理的案件数和嫌疑人数,较2022年分别上涨100%和141%,切实发挥刑事追诉的震慑力。

  强化大数据赋能,北京市检察机关自主研发“证券期货违法犯罪大数据法律监督模型”,深挖违法犯罪线索多条,目前已成功追捕2名参与上市公司财务造假的会计人员。

  坚持高质效办好每一个案件

  发布会上,北京市人民检察院第三分院党组成员、副检察长吴春妹通报了《北京市检察机关加强检察专业化履职维护投资者合法权益服务保障资本市场高质量发展情况》。

  吴春妹介绍,北京市检察机关发挥集中管辖优势,贯彻依法从严打击精神,坚持高质效办好每一个证券案件。

  一是强化犯罪打击形成“量”的积累。自2022年证券犯罪案件集中管辖调整以来,北京办案基地强化证券犯罪打击力度,监督公安机关加快积案旧案侦办。2022年批捕起诉案件数量超过前3年全市证券犯罪案件数量总和;2023年受理证券犯罪案件数量和人数相比2022年分别增长100%和141%,从严打击效果不断凸显。

  二是强化引导侦查实现“质”的突破。在北京市人民检察院指导下,严格落实最高检驻证监会检察室案件交办制度,加大对交办证券犯罪案件引导侦查力度,针对证券犯罪专业性隐蔽性强、调查取证难的特点,由检察官“一对一”跟进,强化个案引导侦查力度。2022年以来,共对5件8人“零口供”案件依法提起公诉,充分运用间接证据形成完整证明链条,推动构建以证据为中心的刑事指控体系,有效破解证券犯罪指控证明难题,高质效办好每一个证券犯罪案件。

  三是明确打击重点实现“效”的凸显。坚持“追首恶”,起诉多名罔顾广大投资者合法权益,为了谋求高位套现、非法获得融资利益或利用“内部人”信息优势牟取个人非法利益的上市公司实际控制人及高级管理人员;重拳打击财务造假犯罪,坚持“全链条”打击,既“追首恶”也“惩帮凶”,对中介机构以及配合造假的第三方依法追责,压实信息披露责任。

  四是加强研究确保妥善办理多起“首案”。充分发挥首都证券检察尖兵作用,坚持首善标准,通过研案互促并举、内智外脑结合的方式,办理了北京市首例涉重大诉讼事项的违规不披露重要信息案、利用“沪港通”实施跨境证券内幕交易案以及其他具有较大影响的多起新型疑难案件,实现案件办理政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。

  北京办案基地连续三年发布《检察机关证券期货犯罪办案基地(北京)建设手册》。吴春妹表示,经过三年的摸索与积淀,办案基地建设的“北京经验”逐步形成,为中国特色证券检察体制机制完善闯出了“北京模式”。北京办案基地建设经验可以概括为“打、督、研、防”四位一体的工作法。其中,“打”就是依法从严打击证券期货犯罪;“督”就是充分发挥法律监督职能作用;“研”就是深入开展调查研究,提升专业化检察履职水平,强化更好维护金融安全,保护投资者合法权益的能力;“防”就是积极参与社会综合治理,助力资本市场治理水平提升。

  助力资本市场平稳健康发展

  北京市人民检察院第三分院第七检察部主任刘晶发布了《北京市检察机关依法从严打击证券犯罪典型案例》。比如,通过深挖证明内幕信息传递过程的隐蔽性证据,全流程开展认罪认罚,北京市检察机关揭露了张某甲等人内幕交易、泄露内幕信息的违法犯罪事实。

  刘晶介绍,内幕信息传递通常具有隐蔽性的特征,本案张某甲否认其向张某乙夫妻泄露内幕信息,而张某乙夫妻主要辩解股票交易决策基于市场分析,未非法获取内幕信息。检察官准确把握交易行为异常性特点,展开细致的证据审查。通过补充调取、分析比对手机通话记录等客观证据,发现了证明泄露人和交易人在异常交易前进行接触联络的关键信息,进一步印证了张某甲泄露内幕信息的主观故意和客观行为,成为指控证明被告人之间发生内幕信息传递的关键证据。

  刘晶表示,内幕交易犯罪严重破坏证券市场公开、公平、公正的基本原则,损害广大中小投资者合法权益,危害资本市场健康发展。检察机关深刻认识资本市场的政治性、人民性,坚持依法从严打击证券犯罪,持续净化资本市场生态,维护公平有序的竞争环境,保护投资者合法权益,防范化解金融风险和服务保障资本市场高质量发展。

  依法惩治上市公司违规不披露重要信息犯罪。比如,2023年7月6日,北京市第三中级人民法院作出一审判决,以违规不披露重要信息罪判处被告人张某(某上市公司实际控制人、董事长、总经理)有期徒刑一年,缓刑一年,并处相应罚金。

  打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。刘晶表示,以典型案例为代表,北京办案基地将通过依法高效的办案工作,在有效震慑犯罪的同时,积极引领社会法治意识,进一步向资本市场传递检察声音,引导相关市场主体守法合规经营,助力资本市场平稳健康发展,全力保障每一名投资者的合法权益。

  中国证券监督管理委员会北京监管局二级巡视员刘薇受邀参会,并就北京地区证券期货监管执法情况,以及北京证监局与北京市检察机关开展行刑衔接,共同保护投资者合法权益等相关工作进行了通报。部分北京市人大代表和北京证监局、北京证券交易所的相关负责人参加了发布会。

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