将“长牙带刺”落到实处 !监管严查结构化发债违规行为
据中国基金报,近期证监会下发新一期的《机构监管情况通报》显示,近年来,证监会落实“穿透式监管、全链条问责”,持续强化机构监管,针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为,已累计处理19家机构和90名从业人员,相关违规行为显著减少。
《通报》披露,某基金公司在公司治理、私募资管业务等方面存在涉嫌违规情况,涉及产品沦为通道、参与结构化发债等问题。监管对该基金公司采取责令改正、暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施,并对高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。
证监会表示,将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,全面强化证券基金经营机构监管,将“长牙带刺”落到实处。各行业机构应着力加强内部治理和文化建设,严格执行法规要求,切实履行主动管理职责,严禁参与各种异化、变形的结构化发债行为,牢牢守住合规风控底线。
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