投行负责人被查！国元证券紧急回应

2024-08-13 19:20:17 来源：中国基金报作者：曹雯璟

　　 8月13日晚间，国元证券（000728）就“其投行负责人被查”一事做出回应。

　　国元证券向记者表示，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

　　据了解，王晨是中国第一批保代，也是国元证券投行业务的“元老级”人物，从业时间超20年。

　　投行负责人被查

　　国元证券回应

　　8月13日早间，“国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查”的消息引起市场关注。

　　中国证券业协会官网显示，自2012年10月19日起，王晨担任国元证券保荐代表人，目前登记状态仍显示为“正常”。此外，国元证券2023年年报显示，王晨并不在公司高管之列。

　　根据简历，王晨1975年出生，毕业于武汉大学，在长江商学院获EMBA学位，并在清华大学五道口金融学院完成了金融EMBA课程。

　　王晨可谓是国元证券投行业务的“元老级”人物。2004年4月，王晨成为国内首批609名保荐代表人之一。王晨拥有丰富的金融从业经验，其职业生涯始于安徽省国际信托投资银行部。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，成立国元证券，王晨便在该公司的投行部担任总经理一职，至今已超20年。

　　中证协信息显示，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发项目有10个、非公开发行项目有3个，具体IPO项目包括恒源煤电（600971）、报喜鸟（002154）、科大讯飞（002230）、安科生物（300009）、皖新传媒（601801）、思进智能（003025）等。数据显示，由王晨参与担任保荐代表并成功上市的企业有7家，7家企业首发共募集资金43.14亿元，首发承销保荐费用共计2.37亿元。

　　对于王晨被带走调查一事，8月13日晚间，国元证券向记者作出回应表示，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

　　年内撤否率为43.75%

　　数据显示，年初至今，在国元证券保荐的14家企业中，已有6家主动撤回资料，撤否率达42.86%。

　　今年3月初，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。

　　官网信息显示，国元证券由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，国元证券借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。

　　年报显示，2023年国元证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；实现归属于上市公司股东的净利润18.68亿元，同比增长7.75%。其中，保荐业务净收入为1835.98万元，同比减少53.18%。

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