长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数
2024-09-19 14:36:58
来源：
上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯 据北京证监局9月19日消息，北京证监局决定对长江证券（000783）股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称“长江证券北京万柳东路营业部”）采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。
经查，北京证监局发现长江证券北京万柳东路营业部存在以下问题:
一是委托无资质第三方进行客户招揽，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。
二是委托无资质第三方进行基金销售，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。
三是向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。
邸海艳作为时任营业部负责人，对上述问题负有责任，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
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