证监会披露11家券商投行罚单，头部券商居多并涉及43位直接责任人等

　　10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43位直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。官网显示，主要涉及11家券商投行，分别是中信建投（601066）、中金公司（601995）、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。

　　 RepRisk：六年来漂绿事件首次减少，但严重程度仍在加剧

　　近日，RepRisk的第三份年度漂绿报告显示，截至今年6月过去一年全球各行业的漂绿风险降低了12%，这是六年来首次出现下降趋势。同时，2024年，中国漂绿事件显著下降，幅度达33.7%。尽管总体上漂绿事件有所减少，但高危漂绿事件数量激增超过30%，在2023年涉及漂绿的公司中，有近30%在2024年再次出现类似行为。

　　 RepRisk首席执行官兼联合创始人Philipp Aeby表示，尽管监管机构已成功推动立法以遏制漂绿行为，但随着新手段的出现，漂绿风险仍在不断演变，这可能给企业带来声誉损害，进而影响其盈利能力。漂绿往往源于企业的宣传，为了揭露真相，投资者和公司应依赖外部来源来验证这些声明。

　　辽宁能源（600758）(600758.SH)：全资子公司因违法占用土地遭行政处罚，罚款1580万元

　　10月13日，辽宁能源公告，全资子公司沈焦股份所属全资子公司蒙西煤业收到呼伦贝尔市自然资源局《行政处罚决定书》。蒙西煤业因未取得用地审批手续在海拉尔区谢尔塔拉八队、宝三矿北侧5公里处，超出用地审批范围建设建筑物等行为，被责令退还非法占用土地、拆除非法占用的注浆泵房、没收非法占地的建筑物及设施，并处以罚款1580.04万元。公司表示将积极采取整改措施，办理合法用地手续。

　　陕西能源(001286.SZ)：控股子公司存在安全生产问题，被罚75万

　　10月17日，陕西能源（001286）公告，控股子公司凉水井矿业收到榆林市能源局出具的《行政处罚决定书》，因存在多项违法事实，被罚款人民币柒拾伍万元整，并责令停产整顿3天，暂扣安全生产许可证。公司表示将督促子公司积极整改，加强安全生产管理，强化生产经营过程管控。本次处罚预计不会对公司生产经营产生重大影响。

　　东北证券(000686.SZ)：控股子公司之下属孙公司收到《行政处罚事先告知书》

　　10月10日，东北证券公告，控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，以及与肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约。中国证监会拟决定对渤海融幸责令改正，没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元罚款；对相关责任人杨会兵、王烨、肖佳华给予警告及罚款。本次拟处罚对象不涉及公司。

　　 ST广物（600603）(600603.SH)：虚增收入，收到中国证监会《行政处罚决定书》

　　10月13日，ST广物公告，公司收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，因通过伪造交付资料等方式提前确认房地产业务收入，虚增收入、成本和利润，导致公司披露的2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。其中，2022年度虚增营业收入28.94亿元，占当期披露营业收入的57.65%，虚增利润总额6.22亿元，占当期披露利润总额的78.52%；2023年上半年度虚增营业收入2.65亿元，占当期披露营业收入的19.23%，虚增利润总额0.56亿元，占当期披露利润总额的15.98%。公司及相关责任人被处以罚款，其中杨铁军被采取5年证券市场禁入措施。

　　申通地铁(600834.SH)：违法违规收集人脸信息，被多部门约谈

　　10月15日，上海市网信办表示，近期巡查发现部分地铁站内自动售货机存在诱导使用“刷脸”支付等违法违规收集人脸信息问题，已会同上海市市场监管局、上海市国资委联合约谈上海申通地铁（600834）资产经营管理有限公司及3家涉事自动售货机运营企业，要求企业立整立改。同时，指导申通地铁对全市范围地铁站内自动售货机的人脸识别技术滥用问题进行全面整治。申通地铁对全市地铁站内租赁经营的自动售货机进行排摸后，发现有14家企业运营地铁站1462台自动售货机，已对其中存在问题的829台暂停人脸支付功能，待整改完成后重新上线。

　　韦尔股份（603501）(603501.SH)：控股股东虞仁荣无偿捐赠公司2500万股股份

　　10月11日，韦尔股份公告，控股股东虞仁荣向宁波东方理工大学教育基金会无偿捐赠其持有公司的2500万股无限售条件流通股，占公司目前总股本的2.06%。本次捐赠计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响。

　　片仔癀（600436）(600436.SH)：向漳州市圆山中医药产业研究院捐赠3000万元

　　10月18日，片仔癀公告，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《公司关于支持漳州市圆山中医药产业研究院的捐赠议案》，同意公司向漳州市圆山中医药产业研究院捐赠3000万元人民币。该笔款项主要用于支持漳州中医药产业相关项目研究及转化运用。

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