01

　　二股东欲再度减持后

　　破发股德林海现高管离职

　　继本报报道《上市前后均为“自己人”考虑 德林海二股东欲再度减持》后，11月15日，德林海(688069)发布关于高级管理人员辞职的公告。德林海主营业务为湖库富营养化内源治理，于2020年7月22日登陆科创板上市，发行价为67.2元/股，目前处于破发状态。

　　任职不到两年的高管辞职

　　11月1日晚间，德林海披露关于股东大宗交易减持股份计划。因自身资金需求，公司股东陈虹拟自本减持股份计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内通过大宗交易方式减持不超过226万股，减持比例不超过公司总股本的2%。截至公告披露日，陈虹直接持有公司首次公开发行前股份1110.84万股，占公司总股本的9.83%，为公司的第二大股东。

　　今年1月22日至1月23日，陈虹已经减持65.16万股，减持比例为0.56%，价格为16.93元/股，套现金额约为1103.16万元。

　　11月15日，德林海公告称，洪骏因个人原因，申请辞去公司副总经理的职务，辞职后不再担任公司其他职务。根据2023年德林海年报披露，洪骏2009年12月至2014年3月担任中国民生银行合肥分行中心经理;2014年3月至2017年7月担任平安银行能源矿产事业部江西分部总经理;2017年7月至2021年6月担任平安证券江西分公司副总经理;2021年7月至2023年2月担任山东雅博科技股份有限公司副总经理;2023年4月至今担任德林海副总经理。

　　这也意味着，洪骏先生任职不到两年就辞职。从洪骏先生的履历来看，2021年7月至2023年2月担任山东雅博科技股份有限公司副总经理。山东雅博科技股份有限公司为主板上市公司(代码：002323，简称：雅博股份（002323），原*ST百特)。

　　从2022年雅博股份披露的年报显示，洪骏薪酬为68.70万元，而根据德林海2023年披露的年报，洪骏先生薪酬为31.24万元。

　　目前来看，洪骏的离职是否与二股东连续减持有关，尚未明确。

　　上市前夕核心技术人员就现离职

　　值得关注的是，在德林海上市前夕就出现核心技术人员离职的现象。

　　2021年4月17日，德林海公告，公司核心技术人员曹泽磊近日因个人原因申请辞去相关职务并办理完成相关离职手续。曹泽磊于2016年7月就职于公司，担任公司研发中心工艺主管。曹泽磊担任公司研发中心工艺主管，任职期间主要参与了“表层水体藻源性颗粒有机物高效分离与处置技术研究与工程示范”“原位加压控藻技术与装备研究”“压力控藻整装成套技术研发与示范”“藻泥减量化无害化处理—藻泥深度焚烧处理技术装备研究”“富营养化水体水质提升技术集成装备应用研究开发”等项目的研发。

　　根据德林海招股书显示，公司IPO拟募资投向湖库富营养化监控预警建设项目、蓝藻处置研发中心建设项目、补充流动资金。

　　根据数据统计，湖库富营养化监控预警建设项目、蓝藻处置研发中心建设项目分别计划投资25991.8万元和9024.9万元，已投入2285.6万元和2055.33万元。

　　在德林海上市不满一年后，2021年7月15日，公司发布关于部分募投项目延期的公告。公告称今年公司募投项目“湖库富营养化监控预警建设项目”的研发、建设，是为了进一步提高公司技术和模式的核心竞争力，并非生产线的改扩建，所以实施过程较为复杂，需要针对不同水域、不同湖情条件下对主要设备、系统、软件等进行不断测试、调整、改进、优化后，最终成熟定型，才能批量进行生产，所以募投项目的建设进度较预期有所延缓。为保证募投项目质量，维护公司及全体股东利益，根据募投项目当前实际情况，经审慎考量，拟将该项目达到预定可使用状态时间延长至2022年11月。

　　而2022年10月28日，公司披露关于调整募投项目内部结构及部分募投项目延期的公告，称变更后项目达到预定可使用状态日期为2024年11月。

　　值得注意的是，2024年10月16日，公司拟将首次公开发行募集资金投资项目“湖库富营养化监控预警建设项目”“蓝藻处置研发中心建设项目”剩余募集资金32606.92万元变更使用用途，变更后的募集资金将用于“湖泊生态医院项目”。

　　上市前夕核心技术人员的离职，加上募投项目一拖再拖后被变更，二股东还欲再度减持，德林海如何实现招股说明书中写的“未来三到五年，公司将通过重点突破蓝藻潜水打捞、蓝藻原位治理、藻泥资源化利用以及水体富营养化综合治理等新技术难题，进一步研发新型技术装备，打通蓝藻治理、资源化利用的循环经济产业链，实现产业升级”“由蓝藻治理综合服务商升级为蓝藻治理、开发利用产业领导者”?

　　02

　　除自主发明专利逾八成为2023年以来申请外

　　昊创瑞通：多项受让发明专利系报告期内转移

　　曾两度中止IPO审核的北京昊创瑞通电气设备股份有限公司(以下简称“昊创瑞通”)目前谋求创业板IPO。此次IPO，昊创瑞通带着“扩充产能、研发中心建设以及补充流动资金”的诉求拟募集资金4.77亿元。

　　九成营收来自国家电网下属企业的昊创瑞通，除了此前本报报道的目前11项原始取得的发明专利皆为2020年以来申请、超八成申请日期在2023年以来外，《大众证券报》记者还发现，其受让取得的3项发明专利，专利申请权的转移皆发生在2021年2月以来，难免让人对其产生发明专利“突击申请”和“突击转移”的疑虑。

　　此外，昊创瑞通实控人及重要管理人员等多人皆曾任职或同时兼职于北京科力恒电力技术有限公司(以下简称“科力恒”)或同一控制下的企业，而该同一控制下的企业更曾与昊创瑞通“同台竞标”，这一情况同样惹人关注。

　　受让发明专利均为报告期“转移”

　　众所周知，拥有与主营业务相关的发明专利是评判一家企业科技创新能力的重要指标。昊创瑞通招股书中披露目前公司持有的84项专利中，发明专利为14项，其中11项为公司及子公司河北上博电气制造有限公司(以下简称“河北上博”)原始取得。

　　本报此前报道，昊创瑞通及子公司持有的上述11项自主研发的发明专利，均为2020年以来申请，其中更有9项发明专利的申请日期为2023年以来。

　　记者通过企查查进一步查询发现，公司及河北上博受让取得的3项发明专利——“一种移动式电气柜”“一种户外防雨控温式电气柜”“一种共用射频天线的移动终端”，专利申请日期分别为2019年12月4日、2020年7月29日及2017年8月25日，而3项发明专利申请权转移给昊创瑞通或河北上博的时间分别为2021年2月12日、2021年2月12日及2023年3月21日。

　　一种移动式电气柜专利转移情况企查查截图

　　一种户外防雨控温室电气柜专利转移情况企查查截图

　　一种共用射频天线的移动终端专利转移情况企查查截图

　　这意味着，上述日期之前，该3项发明专利和昊创瑞通或河北上博“扯不上什么关系”。

　　从专利申请及申请权转移的时间线来看，昊创瑞通及子公司河北上博目前在手的所有14项发明专利，相关自主研发专利权的申请及相关受让专利申请权的转移均发生在2020年以来，发生在2023年以来的更是多达10项。这难免让人感慨昊创瑞通在2020年以前甚至是2023年以前相关发明专利的持有及保护的“薄弱”。

　　此外，昊创瑞通的招股书披露，被公司认定的核心技术人员仅有2人，分别为公司实控人、董事长兼总经理段友涛及公司董事、技术总工程师闫秀章。

　　其中，招股书披露的段友涛个人简历为：1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年7月至2002年7月任科力恒销售经理;2002年7月至2003年6月任北京金天科创电气设备有限公司销售副总;2003年6月至2007年2月任北京金天正方科技发展有限公司销售副总;2007年2月至2020年11月任昊创有限执行董事兼经理;2020年11月至今任昊创瑞通董事长兼总经理。

　　从披露的段友涛简历来看，在创立昊创瑞通的2007年2月之前，其均在任职企业担任销售管理工作，公司成立后其也担任经理、总经理等职务。在回复深交所的第一轮问询函时，昊创瑞通也曾表示，公司设立时段友涛负责销售工作。

　　值得一提的是，2010年12月、2011年8月，公司实控人段友涛和张伶俐将非专利技术“基于移动网络的配电网智能监测系统”“微型嵌入式移动矿井瓦斯综合监测系统”“环网柜电缆头在线监测系统”分别均作价700万元向公司出资，之后的2016年公司又通过定向减资方式退回上述技术出资。

　　以上的操作意味着：2010年12月、2011年8月，公司两名实控人用于出资的上述三项非专利技术在彼时并未被认定为“职务发明”。

　　昊创瑞通称，后来定向减资退回了上述技术出资，是考虑三项非专利技术系段友涛、张伶俐在公司任职期间完成，且时间亦较为久远，缺乏客观、完整的证据证明相关非专利技术系段友涛和张伶俐所有，相关非专利技术存在被认定为职务发明的潜在风险。

　　与科力恒及同一控制企业关系惹人遐想

　　昊创瑞通招股书披露，公司控股股东、实际控制人段友涛和张伶俐为夫妻关系，两人分别直接持有公司38.00%和32.16%的股份;同时，段友涛持有鼎盛盈科29.00%的出资份额，且为鼎盛盈科的执行事务合伙人，系鼎盛盈科的实际控制人，鼎盛盈科持有公司4.87%的股份，目前两人直接和间接控制公司75.03%的股份，且分别担任公司董事长兼总经理职务及董事兼副总经理职务。

　　紧跟在两名实控人之后的昊创瑞通第三大股东为公司副总经理王敬伟，目前持有公司12.79%的股份。

　　招股书披露上述三大股东的履职经历显示，段友涛于2000年7月至2002年7月在科力恒担任销售经理，张伶俐于2000年7月至2002年7月在科力恒担任市场助理。

　　而王敬伟于1998年12月至2001年8月担任科力恒的总经理助理;2001年9月至2019年11月历任北京科力恒久电气技术股份有限公司(企查查查询不到该名称企业，相似名称企业为北京科力恒久电力技术股份有限公司，以下简称“科力恒久”)董事及总经理助理、监事及总经理助理、监事。2013年1月，王敬伟加入昊创瑞通。

　　此外，公司监事会主席兼技术部经理曹晓飞，目前持有公司0.97%的股权，其在2013年2月入职公司前，于2009 年 11月至2013年1月期间在科力恒久任职，担任研发助理。

　　需要指出的是，王敬伟在科力恒久担任总经理助理的2013年1月至2019年11月，其已在昊创瑞通兼任副总经理职务，而王敬伟入职公司不久后，公司于2013年4月通过了国家电网供应商资质能力信息核实。

　　结合本报此前报道的2013年3月及12月，昊创瑞通先后申请了两项发明专利——“一种架空线路接地故障监测的方法及装置”和“一种架空线路短路故障的判别方法及终端”，发明人之一包括彼时仍在科力恒久担任总经理助理一职的王敬伟，且上述两项发明专利在保护期尚未届满之时，或因未缴纳年费或因公司主动放弃专利权被终止等种种情况，王敬伟的从业背景及科力恒、科力恒久值得关注。

　　昊创瑞通前3大股东和监事会主席等4名重要人物均曾任职的科力恒或科力恒久是“何方神圣”?企查查查询到的工商信息显示，科力恒、科力恒久均为自然人张立新同一控制下企业。其中，科力恒成立时间为1998年12月10日，而科力恒久成立时间为2001年9月26日。目前，科力恒已注销，科力恒久仍处存续状态。

　　科力恒久所属的行业为配电开关控制设备制造行业，工商登记的经营范围包括技术开发、技术推广、技术服务;货物进出口、技术进出口、代理进出口;出租办公用房;销售电子产品、机械设备;制造输配电、测控及控制设备(限在外埠从事生产经营活动);承装(承修、承试)电力设施;等等。

　　上述工商信息显示，科力恒久不仅与昊创瑞通同行业，且经营范围中的电子产品、机械设备、输配电及控制设备的销售等等，均与昊创瑞通的经营范围相近。

　　更值得注意的是，企查查查询到的信息显示，科力恒久招投标公示信息中，存在与昊创瑞通共同参与的项目招投标。譬如，昊创瑞通和科力恒久同时出现在了“国网天津市电力公司2023年第一次配网物资协议库存招标采购”推荐的中标候选人公示名单上，而且昊创瑞通与科力恒久推荐分标的名称均为“二次融合成套环网箱“，上述中标公示名单及分标名称提示，昊创瑞通与科力恒久的业务或存在“高度重合”的同业竞争关系。

　　科力恒久和公司竞标情况企查查截图

　　那么，科力恒久究竟为怎样的企业，能允许自家企业的总经理助理，同时在与自家企业业务高度重合甚至可能是同业竞争的昊创瑞通担任重要职务并且持股，而且王敬伟进入昊创瑞通的首年，就将其参与的两项发明专利“贡献”给昊创瑞通?上述做法是否符合商业惯例?再结合实控人夫妇、监事会主席兼技术部经理等都曾有科力恒或同一控制下的企业科力恒久工作经验，昊创瑞通与科力恒、科力恒久或其实控人是否有未披露的关联关系或私下协议?

　　就上述疑问，《大众证券报》记者此前通过电邮致函昊创瑞通，截至发稿时未收到回复。对于公司其他情形，本报将继续关注。 记者 王君

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