员工借他人账户炒股财达证券一营业部收警示函

2024-11-19 14:06:38 来源：上海证券报·中国证券网

　　上证报中国证券网讯（记者徐蔚）11月18日，天津证监局披露两张罚单。因存在拼单卖私募，员工借他人账户炒股等问题，财达证券（600906）天津狮子林大街证券营业部和相关员工被采取出具警示函措施。

　　经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

　　迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

　　天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部和迟伟采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。证监局要求营业部高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，并向证监局报告整改情况。

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