员工违规炒股频发财达证券连收监管罚单

2024-11-19 15:16:57 来源：深圳商报

　　深圳商报·读创客户端记者陈燕青

　　因违规炒股等问题，近日天津证监局对财达证券（600906）下发两张罚单。去年以来，财达证券旗下营业部等连收监管罚单，事涉员工违规炒股、营业部合规管理不到位、私募资产管理业务不规范等问题。

　　经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

　　根据有关规定，天津证监局决定对狮子林大街营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，迟伟在狮子林大街营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，天津证监局决定对迟伟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　这并非财达证券首次因违规炒股被罚。近年来财达证券屡次被曝出从业人员违规买卖股票的消息。

　　2022年12月，财达证券保定莲池北大街营业部及相关从业人员被河北证监局开出警示函、认定为不适当人选，理由是该从业人员长期违规买卖股票。去年4月，证监会披露时任财达证券黑龙江分公司总经理使用配偶账户炒股的行政处罚文书，因交易整体亏损，最终对其处以5万元罚款。去年12月，河北证监局公告，财达证券石家庄槐北路证券营业部的客户经理孙某因违规买卖股票被处以罚款。

　　今年以来，财达证券已多次收到监管处罚。5月21日，财达证券天津江都路营业部及营业部负责人王强分别收到监管警示函。

　　天津证监局称，经查，该营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位。为此，天津证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　去年9月4日，财达证券及其石家庄分公司还曾被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局当时指出，财达证券私募资产管理业务不规范，个别产品未切实履行主动管理职责，为委托人提供规避监管要求的通道服务。此外，财达证券还存在合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分、合规管理职责落实不到位等问题。

　　财达证券成立于2002年4月，是唯一一家河北省内注册的券商，注册资本32.45亿元。财达证券于2021年5月登陆沪市主板。财达证券三季报显示，前三季度公司营收约17.05亿元，同比减少3.21%；归属于上市公司股东的净利润约3.7亿元，同比减少33.24%。

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