信达证券因账户管理等问题被出具警示函
2024-12-20 15:35:34
来源：
同花顺7x24快讯
据中国证监会北京监管局消息，信达证券（601059）因账户实名制管理不到位，未对非本人操作的客户采取有效措施；客户权益保护不到位，投诉举报处理形式化；人员管理不到位，未建立员工违规买卖股票监测系统，被要求出具警示函并整改。公司需加强内部控制，提升合规管理水平。如有异议，可在规定时间内申请复议或提起诉讼。
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