恒润股份原董事长等三人合谋操纵股价，被罚没超1.4亿元+市场禁入

2025-01-10 21:02:08 来源： 21世纪经济报道

　　1月10日晚间，证监会发布行政处罚决定书，涉及恒润股份（603985）(603985.SH)原董事长等三人。

　　经查明，2023年6月中旬，经丁键介绍，承立新(时为恒润股份第二大股东、法定代表人、董事长)与张亚洲相识，之后三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。合谋炒作热点、操纵股价

　　具体过程来看，承立新计划在2023年卖出“恒润股份”股票，2023年7月16日，承立新与阮某签订《代持协议书》，以某私募产品受让上述2495.26万股“恒润股份”。

　　随后，2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。

　　上述期间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%、中证风电产业指数下跌10.30%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。盈利约2052万元，被罚没超1.4亿元

　　2023年7月10日至12月1日，丁键控制使用22个证券账户在股价下跌期间集中买入维持股价。

　　上述期间，账户组合计竞价买入1575.45万股，买入成交金额4.57亿元；竞价卖出1461.83万股，卖出金额4.47亿元，余股113.67万股，盈利2052.33万元。

　　证监会认为，承立新、丁键、张亚洲的上述行为，构成《中华人民共和国证券法》所述的操纵证券市场行为。承立新、丁键、张亚洲在操纵过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。其中，承立新、丁键应承担主要责任，张亚洲承担次要责任。

　　对此，证监会决定，对承立新、丁键、张亚洲合谋操纵“恒润股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得2052.33万元，由丁键承担；并处以1.23亿元罚款，其中由承立新承担6156.98万元，由丁键承担4925.59万元，由张亚洲承担1231.40万元。三人均被采取证券市场禁入措施

　　与此同时，证监会决定，鉴于承立新、丁键的违法行为严重扰乱证券市场秩序、在重大违法活动中起主要作用，情节较为严重，张亚洲的违法行为情节严重，对承立新、丁键分别采取8年证券市场禁入措施，对张亚洲采取3年证券市场禁入措施。

　　在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　此外，鉴于承立新、丁键的违法行为影响证券交易秩序，情节严重，对承立新、丁键分别采取5年证券市场禁入措施，在禁入期间内，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

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