华林证券:证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

2025-03-31 20:09:11 来源: 同花顺7x24快讯

  华林证券002945)公告,公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》。经查,证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分;质控、内核核查把关不严;立项程序不规范,违反了相关规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理,对上述问题负有责任。证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。

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