中国经济网北京9月1日讯华依科技（688071）(688071.SH)近日披露了关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市相关事项的提示性公告。
据华依科技（688071）公告，公司为满足公司国际化战略及海外业务布局需要，提升公司国际品牌知名度，增强公司综合竞争力，正在筹划发行境外上市股份(H股)并申请在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)主板挂牌上市(以下简称“本次发行H股并上市”)。截至目前，公司正与相关中介机构就本次发行H股并上市的相关工作进行商讨，关于本次发行H股并上市的细节尚未确定。
待确定具体方案后，本次发行H股并上市尚需提交公司董事会和股东会审议，并需取得中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构备案、批准或核准。本次发行H股并上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性。
华依科技（688071）于2021年7月29日在上交所科创板上市，本次发行数量为1,821.1200万股，约占本次发行后总股本的25.00%，全部为公开发行新股，无老股转让，发行价格为13.73元/股，保荐机构(主承销商)为中信证券（600030）股份有限公司，保荐代表人为杨凌、王巧巧。
华依科技（688071）首次公开发行募集资金总额为25,003.98万元，募集资金净额为19,389.71万元，公司2021年7月23日披露招股书显示，公司拟募集资金39,169.16万元，计划用于智能测试设备扩能升级建设项目、测试中心建设项目、研发中心建设项目、偿还银行贷款及补充流动资金。
华依科技（688071）首次公开发行的发行费用总额为5614.27万元，其中，承销及保荐费为3,500.00万元。
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海华依科技（688071）集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]160号)核准，同意华依科技（688071）向特定对象发行人民币普通股(A股)11,923,509股，每股发行价格为人民币47.46元，募集资金总额为565,889,737.14元，扣除发行费用(不含增值税)人民币11,527,958.82元后，募集资金净额为554,361,778.32元。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2023年4月18日出具上会师报字(2023)第5098号《验资报告》。
经统计，华依科技（688071）上述2次募资金额合计81592.95万元。
华依科技（688071）近2年半净利均为亏损。2023年、2024年及2025年上半年，华依科技（688071）归属于上市公司股东的净利润分别为-0.16亿元、-0.47亿元、-0.05亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为-0.22亿元、-0.51亿元、-0.07亿元。
华依科技（688071）于2024年8月30日披露了关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告。
华依科技（688071）及相关人员收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海华依科技（688071）集团股份有限公司、励寅、潘旻、沈晓枫采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2024〕332号)(以下简称“《警示函》”)。
警示函显示，经查，华依科技存在以下违规行为：
2024年1月31日，公司披露《2023年年度业绩预告》(公告编号：2024-004)，预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润(以下简称“归母净利润”)1,500万元到2,200万元、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(以下简称“扣非后归母净利润”)550万元到1,150万元。
2024年2月24日，公司披露《2023年度业绩快报暨业绩预告更正公告》(公告编号：2024-008)，预计2023年年度实现归母净利润920.05万元、扣非后归母净利润144.29万元。
2024年4月25日，公司披露《2023年度业绩快报更正公告》(公告编号：2024-027)，预计2023年年度实现归母净利润-1,600.94万元、扣非后归母净利润-2,183.20万元。
2024年4月30日，公司披露《2023年年度报告》，相关业绩数据与《2023年度业绩快报更正公告》一致。
华依科技（688071）业绩预告、业绩快报披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，下同)第三条第一款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，上海证监局决定对华依科技（688071）采取出具警示函的行政监管措施。
励寅作为公司董事长兼总经理，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第二款及第五十二条第三项的规定，上海证监局决定对励寅采取出具警示函的行政监管措施。
潘旻作为公司财务总监，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款及第五十二条第三项的规定，上海证监局决定对潘旻采取出具警示函的行政监管措施。
沈晓枫作为公司董事会秘书，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第二款及第五十二条第三项的规定，上海证监局决定对沈晓枫采取出具警示函的行政监管措施。
