金证月报

　　第122期2026年2月4日

　　西部黄金证券投资部

　　月度报告

　　导读

　　一、2026年1月西部黄金大事记

　　二、2025年1月西部黄金股票市场情况

　　三、证券业务知识

　　一、2026年1月西部黄金大事记

　　本月共编制并发布7项临时公告。

　　1.【2026-001】西部黄金（601069）股份有限公司持股5%以上股东兼董事减持股份结果公告

　　2.【2026-002】西部黄金股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份计划的公告

　　3.【2026-003】西部黄金股份有限公司关于控股股东减持股份计划的公告

　　4.【2026-004】西部黄金股份有限公司关于副总经理辞职的公告

　　5.【2026-005】西部黄金股份有限公司股票交易异常波动公告

　　6.【2026-006】西部黄金股份有限公司股票交易风险提示公告

　　7.【2026-007】西部黄金股份有限公司2025年年度业绩预增公告

　　二、2026年1月西部黄金股票市场情况

　　1月5日开盘价27.20元，截至1月30日以44.72元收盘，共计20个交易日，最高价50.50元，最低价27.20元，涨跌幅67.62%，振幅87.33%，成交股数844.03万手，成交金额301.84亿元，大盘对比3.76%，行业对比85.06%。

　　(一)西部黄金股价和成交量简析

　　(二)西部黄金同行业可比公司股价涨跌幅对比

　　三、证券业务知识

　　控股股东和实际控制人

　　《上海证券交易所股票上市规则》摘选

　　4.5.1上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。

　　控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。

　　公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。

　　4.5.2上市公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责：

　　(一)遵守并促使公司遵守法律法规、上交所相关规定和公司章程，接受上交所监管；

　　(二)依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；

　　(三)严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

　　(四)严格按照有关规定履行信息披露义务；

　　(五)不得以任何方式违法违规占用公司资金；

　　(六)不得强令、指使或者要求上市公司及相关人员违法违规提供担保；

　　(七)不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

　　(八)不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；

　　(九)保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；

　　(十)上交所认为应当履行的其他职责。

　　控股股东、实际控制人应当明确承诺，如存在控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股份所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。

　　4.5.3上市公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和完整。

　　控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知上市公司，并配合公司履行信息披露义务：

　　(一)持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

　　(二)法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

　　(三)拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；

　　(四)因经营状况恶化进入破产或者解散程序；

　　(五)出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响；

　　(六)受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

　　(七)涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

　　(八)涉嫌犯罪被采取强制措施；

　　(九)其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。

　　前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

　　4.5.4上市公司控股股东、实际控制人应当结合自身履约能力和资信情况，充分评估股票质押可能存在的风险，审慎开展股票质押特别是限售股票质押、高比例质押业务，维护公司控制权稳定。

　　4.5.5上市公司控股股东、实际控制人应当依法依规行使股东权利、履行股东义务，不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，规避相关义务和责任。

　　通过签署一致行动协议控制公司的，应当在协议中明确相关控制安排及解除机制。

　　公司应当根据股东持股比例、董事会成员构成及其推荐和提名主体、过往决策实际情况、股东之间的一致行动协议或者约定、表决权安排等情况，客观、审慎、真实地认定公司控制权的归属，无正当、合理理由不得认定为无控股股东、无实际控制人。

　　4.5.6上市公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、实际控制人，遵守本节的规定。

　　编审丨贾晓春孙国治鲁新龙