【大河财立方消息】4月10日，浙江证监局披露行政监管措施，决定对杭州顶点财经网络传媒有限公司(以下简称顶点财经)采取责令改正措施。

经查，顶点财经在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：

一是部分客户(投资者)订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；

二是投资咨询业务留痕不完整；

三是部分未登记为投资顾问人员提供投资建议；

四是部分从业人员对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示；

五是部分从业人员在投资者购买产品前提供投资建议。

上述行为不符合有关规定，浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正的行政监管措施。

这并非顶点财经首次触碰监管红线。2025年2月，顶点财经就因部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务、营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形等6项违规，被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户措施。

公开信息显示，顶点财经是一家专业跨媒体财经内容提供商，于2007年创立，总部设于杭州，旗下拥有数字电视制作中心、顶点财经网、证券大参考报、摇钱术资讯终端等四类产品渠道。

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