【大河财立方消息】5月8日，苏州清越光电科技股份有限公司(简称ST清越（688496）或清越科技)公告称，收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。清越科技涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕，证监会拟对公司责令改正、给予警告并处以1.73亿元罚款，多名相关负责人合计被罚数千万元。

根据《告知书》，清越科技可能触及重大违法行为，可能被实施重大违法强制退市。公司股票于5月11日停牌一天，自5月12日起实施退市风险警示，股票简称变更为“*ST清越（688496）(688496)”，日涨跌幅限制仍为20%。

经证监会查明，清越科技主要存在以下违法事实：

一、证券发行文件编造重大虚假内容

经查，2021年，清越科技通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片等方式虚增利润总额1065.49万元，占《招股说明书》上会稿、注册稿披露的2021年度利润总额的21.72%。清越科技在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。

二、2022年年度报告、2023年半年度报告信息披露存在虚假记载

2022年至2023年上半年，清越科技因故意少计存货跌价准备、少计应收账款减值损失、虚假销售显示模组、未及时对补缴税款进行会计处理等事项，导致2022年度利润总额虚增4540.21万元、占2022年年度报告披露利润总额的104.58%，导致2023年上半年利润总额虚增4753.60万元、占2023年半年度报告披露利润总额绝对值的145.10%。2023年，清越科技未及时披露补缴4441.99万元出口退税款事项，占2022年经审计净利润的79.74%。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：

对苏州清越光电科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以17288万元罚款；

对高裕弟给予警告，并处以1050万元罚款；

对穆欣炬给予警告，并处以900万元罚款；

对张小波给予警告，并处以750万元罚款；

对吴磊给予警告，并处以600万元罚款。

高裕弟作为清越科技时任董事长、总经理，知悉、参与涉案违法行为，未能勤勉履行职责，情节较为严重；穆欣炬组织、策划、参与涉案违法行为，情节较为严重；张小波作为财务总监知悉、参与涉案违法行为，情节较为严重；吴磊组织、参与涉案违法行为，情节严重。

依据有关规定，证监会拟决定：证监会拟对上述四人分别采取8年、6年、5年、4年不等的证券市场禁入措施。

值得注意的是，清越科技收到上市的保荐人及主承销商广发证券（000776）、审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)以及实际控制人高裕弟的通知，上述相关方拟共同出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

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