近日，深圳证监局发布的行政处罚决定书显示，深圳前海德云资产管理有限公司(以下简称德云资产)被罚。

经查，德云资产存在以下违法事实：

根据奋达科技（002681）相关公告，珠海（883419）格力金融投资管理有限公司(以下简称格力金投)及珠海（883419）格金六号股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称格金六号)系一致行动人，截至2024年12月，格力金投持有奋达科技（002681）股份9123.34万股，占奋达科技（002681）当时总股本剔除回购专用账户中股份数量后的比例为5.07%，格金六号持有奋达科技（002681）股份3474.71万股，占奋达科技（002681）当时总股本剔除回购专用账户中股份数量后的比例为1.93%。

“廖述斌”华泰证券（601688）账户于2017年7月7日开立于华泰证券（601688）绍兴府山证券营业部，后转户至华泰证券（601688）南京长江路证券营业部(资金账号为666628445514)。2021年4月至2025年1月期间，该账户实际由德云资产使用。

2024年12月27日至2025年1月17日期间，德云资产借用“廖述斌”华泰证券（601688）账户通过大宗交易受让格金六号持有的奋达科技（002681）股份。2024年12月30日至2025年1月20日期间，“廖述斌”华泰证券（601688）账户通过集中竞价交易卖出奋达科技（002681）相关股份，经测算，违法所得429.93万元。

德云资产通过大宗交易方式受让奋达科技（002681）大股东格力金投一致行动人格金六号所持奋达科技（002681）股份，受让后六个月内通过集中竞价方式卖出的行为，违反了《中华人民共和国公司法》(2023年修正)第一百六十条第一款及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第十四条的规定。

上述违法事实，有奋达科技（002681）相关公告、证券交易流水、询问笔录、相关说明、银行账户流水等证据证明，足以认定。德云资产上述行为违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第三十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合当事人存在如实陈述、配合调查、认错认罚等从轻处罚情节，依据《证券法》第一百八十六条的规定，深圳证监局决定：

对德云资产责令改正，给予警告，没收违法所得429.93万元，并处以20万元罚款。

天眼查显示，德云资产成立于2015年，企业注册资本1050万元，实缴资本390万元，经营项目包括受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务)、信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)等。

编辑石展溥责编朱峰校审马单中桂