上海证监局对光大证券出具警示函

近日，上海证监局发布对光大证券（601788）采取出具警示函措施的决定。具体来看，上海证监局认为，光大证券（601788）未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号，经证监会令第179号修正)第十九条第二款的规定。上海证监局还认为，光大证券（601788）未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突，不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、第十四条的规定，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第六项的规定。根据《境外办法》第三十二条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对光大证券（601788）采取出具警示函的监督管理措施。(中证金牛座)