证监会对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施

经查，证监会发现红塔证券（601236）股份有限公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司（399975）投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下称《保荐办法》)第三十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。(证监会)