8月6日，厦门证监局接连发布两份行政监管措施决定书，剑指瑞达期货（002961）及其总经理葛昶。
决定书显示，“经查，你公司存在以下问题：一是未将个别从业人员的配偶参与你公司设立的资产管理计划的情况向投资者披露并向我局报告；以收取投资顾问费的名义，实质收取个别投资者投资的1只你公司设立的资产管理计划的业绩报酬，即该资产管理计划对不同投资者适用不同的业绩报酬提取比例。二是未将与个别第三方机构开展互联网营销合作的事项向我局报备；开展互联网营销活动时通过不正当方式引流，干扰正常搜索结果。”
厦门证监局认定，以上问题反映出瑞达期货（002961）内部控制存在缺陷，对瑞达期货（002961）采取责令改正的监督管理措施，对总经理葛昶采取出具警示函的监督管理措施。
近期违规分析：涉及子公司管理不到位、人员管理违规等问题
梳理监管公示监管函件，2025年瑞达期货（002961）及下属机构多次收到监管警示。
2025年4月，厦门证监局对瑞达期货（002961）采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查措施的监督管理措施。经查，瑞达期货（002961）对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号——收入准则》的规定，导致公司有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。
2025年8月，瑞达期货（002961）上海民生路营业部被上海证监局责令改正。文件显示，该机构存在部分人员与瑞达期货（002961）上海分公司人员混同；在开展互联网营销过程中存在决策程序不规范，留痕不完整，误导性宣传、合规监控不足的问题。
瑞达期货（002961）：深交所期货第一股
瑞达期货（002961）成立于1993年3月24日，是经中国证监会核准设立的全国性大型期货公司。公司是中国期货行业首批上市公司、深交所首家期货上市公司，也是厦门市第一家A股上市的金融机构。
2025年度，瑞达期货（002961）实现营业总收入12.27亿元，同比增长23.2%；归母净利润5.47亿元，同比增长42.95%。截至2025年末，公司资产总额达246.3亿元。
根据瑞达期货（002961）2026年半年度业绩预告，预计上半年实现归母净利润4亿元至4.3亿元，同比增长75.59%至88.76%。公司表示，期货市场交投情绪持续高涨，市场活跃度与功能发挥显著提升，三大核心业务经纪业务、资产管理业务和风险管理业务带来的利润均较上年同期大幅增长，相应带动公司经营业绩同比显著增长。
2025年年报中提到，近年来，公司逐步制定并完善了内部控制及风险管理的相关制度，强化合规和风控体系建设。公司已建立了涵盖开户、交易、结算、风险管理和内部控制、财务管理、信息技术、合规（含反洗钱）及各业务领域的一系列内控制度，涉及公司管理规章、部门管理制度、业务操作环节等多个层面，从制度层面规范了公司各专业组织、管理部门及业务部门的职责、权限和操作流程，形成了较为完善的内控制度体系。公司在持续完善内控制度和内控体系的同时，注重提升风险预警能力和风险处置能力，为规范公司各项业务尤其是创新业务的发展，有效防范和化解金融风险，保护公司资产的安全与完整起到了积极作用。
瑞达期货（002961）依托自身资源优势稳步拓展业务、经营表现持续向好。但公司在合规等方面仍存在一些短板，合规风控建设仍有较大提升空间。
