北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 王思奕）8月17日，湖南证监局发布公告表示，经查，中泰证券（600918）湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，中泰证券（600918）湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
同时，湖南证监局发布公告指出，王博在担任中泰证券（600918）湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，存在规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励的问题。赵建辉在担任中泰证券（600918）永州清桥路营业部负责人期间同样存在上述问题。
湖南证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对中泰证券（600918）湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间中泰证券（600918）湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。中泰证券（600918）湖南分公司应于暂停期届满前向湖南证监局提交书面整改报告。同时，湖南证监局决定对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。
