券商综合账户管理新规征意 强化账户非实名与异常交易监管

中证协正就《证券公司（399975）客户综合账户管理指引》向行业征求意见，旨在优化券商账户管理功能，规范客户综合账户管理，提升券商财富管理服务水平，这也是券商客户综合账户管理试点转常规的标志性一步，前期已有21家券商取得了试点资格。《指引》征求意见稿的重点提法包括：一是券商要建立综合账户服务持续管理机制，对客户非实名使用账户、账户状态异常、资金使用及交易行为异常等情形及时采取相应的管理措施；二是是明确穿透管理要求，对资金账户及从属子账户的风险监控指标合并计算、集中监控、统一跟踪处置，禁止通过子账户规避监管或实施违法违规行为。新规要求，券商要建立健全综合账户管理制度、风险监控和预警处理机制，针对同名账户资金划转建立异常监控指标，加强异常行为监测，及时甄别分析，依规处置、报告。(财联社)