9月22日，河北证监局披露行政监管措施决定书显示，财达证券（600906）存在经纪业务营销活动管控不到位、员工行为管控不严以及债券承销履职尽责不到位等多项问题，被采取出具警示函的行政监管措施，并被要求在收到决定书之日起15个工作日内书面报告整改情况。
具体来看，财达证券（600906）被指出向购买公司资管产品的员工返还销售奖励，个别中后台员工兼职从事营销及客户服务，个别不具备期货从业资格人员开展中间介绍业务（IB业务）并领取奖励；同时，公司对从业人员买卖股票核查不力。
债券承销方面，财达证券（600906）还存在个别公司债项目尽职调查不充分的情况，涉及发行人部分财务信息、在建工程进度及资产状况等事项。
一张警示函，同时触及前台营销、员工管理和投行业务，将财达证券（600906）内部合规管理问题再次推到台前。
而这已经不是财达证券（600906）年内首次因合规问题被监管点名。
今年7月，湖北证监局曾对财达证券（600906）湖北分公司出具警示函，问题包括证券投资顾问业务推广留痕不完整、个别员工在未签署投顾服务协议情况下向客户提供投资建议，以及营销过程中存在误导性宣传等。
年内两次被监管采取警示，可见财达证券（600906）面临的并非单一业务环节的偶发问题，而是营销管理、员工行为约束和业务合规执行等多个层面的内控考验。
