9月24日晚间，华林证券（002945）(002945)发布公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东先生近日通知公司，其因非本公司事项，收到中国证券监督管理委员会江西监管局发出的《监管谈话事先告知书》。
据公告披露，江西证监局认定，董东先生此前担任国盛证券（002670）股份有限公司财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部分管高管期间，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告同时指出，董东先生依法享有陈述、申辩的权利。其提出的事实、理由和证据经复核成立的，江西证监局将予以采纳；如放弃陈述、申辩权利，监管部门将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
华林证券（002945）在公告中特别强调，本次事先告知书所涉相关事项均发生于董东先生在国盛证券（002670）任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联。
公司方面表示，该事项不会对公司产生重大不利影响，目前各项经营业务正常开展。未来公司将严格按照监管规定，切实履行信息披露义务，保障投资者知情权。
资料显示，华林证券（002945）股份有限公司的主营业务是财富管理、自营业务、投资银行、资产管理。公司的主要产品是财富管理业务、投资银行业务、固定收益类、权益类及其他金融产品投资及交易、资产管理业务、华林创新、华林资本。
2026年上半年，公司营业收入为8.49亿元，同比上升1.7%；归母净利润为2.58亿元，同比下降23.3%；扣非净利润为2.33亿元，同比下降21.9%。
报告期经营情况方面，华林证券（002945）称，权益投资方面，公司坚持低估值、低波动、高股息的投资策略。受上半年市场风格显著分化影响，该核心策略优势未能充分发挥，权益投资业绩阶段性承压。
主营业务方面，公司财富管理业务营业收入同比上升34.14%，主要系本期市场活跃度显著提升，盘活公司存量客户，同时公司深化科技金融转型战略，有效助力线上业务拓展，驱动财富管理业务收入大幅增加。
公司自营业务营业收入同比下降58.24%，主要系本期A股市场呈现震荡态势，公司权益类投资公允价值变动损益同比下降；公司投资银行业务营业收入同比上升253.32%，主要系财务顾问业务净收入的变动。
公司资产管理业务营业收入同比下降23.66%，主要因本期产品规模同比下降，产品管理费收入减少；其他业务营业收入同比下降50.45%，主要系另类投资和私募子公司投资标的的公允价值变动下降。
二级市场上，截至9月24日收盘，华林证券（002945）下跌1.96%报14.48元/股，总市值约390.96亿元，今年以来公司股价近乎“原地踏步”。
