【大河财立方消息】11月11日晚间，湘财证券、国盛证券（002670）先后收到《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》，因经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定等违法行为，两家券商各被罚29万元，同时暂停新开证券账户3个月。
湘财证券、国盛证券存在三项违法事实
11月11日，湘财股份公告，子公司湘财证券收到行政处罚通知。经查，湘财证券存在三大违法事实。
一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。
二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁(2022年11月至今)，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。
梁震作为湘财证券营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。
丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。
邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。
邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁(2022年11月至今)，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。
同日，国盛证券（002670）公告显示，该公司同样存在上述三大违法事实。
一是国盛证券（002670）经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。
二是国盛证券（002670）落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
三是国盛证券（002670）严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
时任国盛证券（002670）财富管理部总经理卢果、宁波桑田路营业部总经理匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶、时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任信息技术部负责人陆修然、时任经纪业务管理部总经理周明来负有责任。
处罚对三项违法事实分别认定后合并执行：湘财证券被警告并罚款29万元，周乐峰、梁震各被警告并罚款20万元，丁军、邓纲各19万元，邱玉强18万元。
国盛证券（002670）被警告并罚款29万元，匡文邦、吴蝶各被警告并罚款18万元，陆修然17万元，刘国宁、卢果各10万元，周明来8万元。
湘财证券、国盛证券暂停新开户3个月
回顾本次处罚历程，历时不到4个月。7月31日，湘财证券、国盛证券（002670）因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对其立案。
根据相关规定，湖南证监局、江西证监局分别对湘财证券、国盛证券（002670）采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的行政监管措施。
此外，江西证监局认定陆修然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司（399975）董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，湘财证券、国盛证券（002670）均表示，目前公司经营情况正常。本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。
