11月11日，国盛证券（002670）、湘财证券同日收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。两家券商均被给予警告，并处以29万元罚款；同时监管部门对两家券商采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。
监管认定国盛证券（002670）、湘财证券均存在三项违法违规事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷；二是落实账户实名制存在重大过错；三是严重违反信息安全规定。
除对公司实施处罚外，监管部门还对两家券商的相关责任人员追究责任。
其中，国盛证券（002670）7名相关责任人受到处罚。
时任宁波桑田路证券营业部总经理匡文邦被警告、罚款18万元；时任浙江分公司负责人吴蝶被警告、罚款18万元；时任信息技术部总经理陆修然被警告、罚款17万元，并被认定为不适当人选，1年内不得担任相关职务。
时任分管经纪业务管理部和财富管理部副总裁刘国宁被警告、罚款10万元；时任财富管理部总经理卢果被警告、罚款10万元；时任经纪业务管理部总经理周明来被警告、罚款8万元；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话措施。
湘财证券方面，5名相关责任人被追责。
时任副总裁、总裁周乐峰给予警告，罚款20万元，并采取监管谈话措施；对时任共和新路营业部负责人梁震给予警告，罚款20万元；对时任首席信息官丁军给予警告，罚款19万元，并采取监管谈话措施；对时任信息技术中心负责人邓纲给予警告，罚款19万元，并采取监管谈话措施；对时任副总裁邱玉强给予警告，罚款18万元，并采取监管谈话措施。
此次处罚并非毫无预兆。
2026年7月31日，国盛证券（002670）、湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》有关账户实名制等规定，被中国证监会立案调查。9月24日，两家券商又相继收到属地证监局下发的《行政处罚事先告知书》，此次处罚结果由此落地。
对于此次处罚，两家公司均在公告中表示，本次事项未触及重大违法强制退市情形，也不触及其他风险警示情形。目前，公司经营情况正常，预计本次事项对本期合并收入和利润的影响较小。
