11月12日，湘财股份（600095）（600095.SH）及子公司湘财证券均发布公告称，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，湘财证券收到湖南证监局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。据披露，湘财证券及相关责任人被罚款合计125万元，公司被暂停新开证券账户3个月。
7月31日，湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，被中国证券监督管理委员会立案。9月24日，湘财证券收到湖南证监局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。
公司及相关责任人被罚款合计125万元
经湖南证监局查明，湘财证券存在以下违法事实：
一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。
二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
三是湘财证券严重违反信息安全（165523）规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全（165523）平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
湖南证监局表示，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。
丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全（165523）规定直接负责的主管人员。邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全（165523）规定直接负责的主管人员。
邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。
对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；对梁震给予警告，并处以20万元罚款；对丁军给予警告，并处以19万元罚款；对邓纲给予警告，并处以19万元罚款；对邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。
湘财证券被暂停新开证券账户3个月
另据《行政监管措施决定书》，湖南证监局对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：
一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告。
二是责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户。
三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。根据上述问题，湖南证监局对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
湘财股份（600095）表示，对于上述决定书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。
湘财股份（600095）称，目前公司及子公司经营情况正常。本次湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。
