蓝鲸新闻11月13日讯，近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，剑指国盛证券（002670）及相关责任人。
决定书显示，国盛证券（002670）存在以下情形：一是国盛证券（002670）经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；二是国盛证券（002670）落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是国盛证券（002670）严重违反信息安全（165523）规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全（165523）平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
以上行为违反了《证券公司（399975）监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券登记结算管理办法》《证券期货业信息安全（165523）保障管理办法》《证券期货业网络和信息安全（165523）管理办法》的相关规定。时任财富管理部总经理卢果、宁波桑田路营业部总经理匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶、信息技术部总经理陆修然、分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、经纪业务管理部总经理周明来对以上行为负有责任。
针对以上问题，江西证监局对国盛证券（002670）股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款；对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；对陆修然给予警告，并处以17万元罚款；对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；对卢果给予警告，并处以10万元罚款；对周明来给予警告，并处以8万元罚款。
