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港交所修订《上市规则》执行主题严重违规或罚停牌、除牌

2017-02-17 19:30:25 来源:
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  港交所(00388)公布修订《上市规则》执行主题,集中资源重点针对特定关注的范畴,包括加入公司通讯出现不准确披露、未能遵守有关须予公布或关连交易的程序规定、及屡次违反上市规则为新设主题,公告亦提及严重违规者或需除牌。

  另外,原为“发行人因内部监控缺失而未能按时刊发财务报告”及“含极度保留意见的审计报告”的两个主题现已合并及扩充为“财务报告 — 延迟,或内部监控及企业管治事宜”,而原为“(长期停牌中的)发行人及其董事未能及时回应联交所的关注以尽快复牌”的主题现已扩充为“延迟复牌(包括延长短暂停牌)”。

  港交所监管事务总监兼上市主管戴林瀚表示,针对不同纪律及执行行动划分不同主题有助港交所有效利用现有资源,达成规则执行的目标,而且从市场教育角度来说,市场参与者能更清楚看到有关规则执行重点,为配合此次修订和提升,联交所今年首季会推出早前公布的董事培训计划。

  根据经修订的《规则执行政策声明》,视乎涉及的行为及情况,可能有多种监管措施都适用于针对有关行为,包括对严重违规的人士采取纪律行动,该所亦可能会将个案转介予有关行为涉及其司法权的其他执法或监管机构。若情况需要,联交所或会指令停牌,甚至在特殊个案中取消发行人的上市地位。

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责任编辑:wzl
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