华泰证券因反洗钱工作不到位 收央行千万元罚单

2020-02-15 10:41:59 来源:
利空华泰证券 利空HTSC

  原标题:华泰证券因反洗钱工作不到位,收央行千万元罚单

  2月14日晚间,央行公布了27张罚单,其中华泰证券601688)因反洗钱工作不到位,未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。

  (图片来源于网络)

  此外,华泰证券的相关负责人也一同遭到处罚。据罚单显示,华泰证券证券经纪及财富管理部总经理孟庆林,因存在违规违法行为,被央行处以罚款4.5万元;华泰证券运营中心总经理戴斐斐,同样因未按规定履行客户身份识别义务,遭央行罚款4.5万元。

  (图片来源于央行官网)

  华泰证券信息技术部联席负责人陈栋,因未按规定向华泰证券报送可疑交易报告的违法违规行为,被央行罚款3.5万元,而华泰证券的合规法律部副总经理赵茂富也同样因上述原因,被央行罚款4.5万元。

  值得注意的是,华泰证券本次被罚,是央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单,而违规主体也由分支机构“升级”为券商主体。

  据公开资料显示,2019年,海通证券、国信证券、光大证券、东海证券、招商证券等9家券商分支机构均因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施。

  2019年11月13日,招商证券兰州庆阳路营业部,在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务,央行兰州中心支行决定对招商证券兰州庆阳路证券营业部处以人民币20万元罚款,并对该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款。

  2019年5月,光大证券广东分公司,未按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度,中国人民银行广州分行,光大证券股份有限公司广东分公司处以30万元罚款,1名相关责任人员处以2.5万元罚款。(文/徐佳雯)

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