对员工行为监测监控不到位，中金公司收到北京证监局警示函
2024-04-26 18:10:41
来源：
银柿财经
4月26日晚间，北京证监局发布了关于对中金公司（601995）（601995.SH）采取出具警示函行政监管措施的决定。
警示函显示，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
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