1600亿市值券商年内收第三张警示函

2024-04-28 18:20:59 来源：金融界

　　4月26日，北京证监局网站发布了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　根据警示函内容显示，此次中金公司存在两项问题：

　　“经查，你公司合规管理存在以下问题:

　　一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;

　　二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。”

　　这已经是中金公司（601995）年内收到的第三张警示函，根据信息显示，年内第一张警示函是在1月8日，中国证监会给中金公司发来的：

　　根据内容显示：

　　“你公司作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。”

　　年内第二张警示函是在1月12日，由浙江证监局发来的：

　　根据内容显示：

　　“你公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题”。

　　2022年7月，中金公司曾出现员工炫富事件，中金公司一90后员工亲属在某平台炫富老公月收入8.25万的截图被传播：

　　该员工亲属发文“93年老公的收入水平，所以算婚后财产吗？”

　　资料显示，中国国际金融股份有限公司，一般简称中金公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行，于2015年11月9日在香港联交所主板上市。据中金公司2015年年报，中央汇金投资有限责任公司持有中金公司28.448%的股份，为中金公司第一大股东。

　　2023年，中金公司实现营业收入229.90亿元人民币，同比下降11.87%；实现归属于母公司股东的净利润61.56亿元，同比下降18.97%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为61.79亿元，同比下降17.64%。公司股本48.3亿股，根据26日收盘价：33.91元，公司市值1637.85亿元。

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