映恩生物拟港股IPO 中国证监会要求补充说明关于股权结构及变动情况等事项

2024-09-27 19:34:10 来源：智通财经

　　9月27日，中国证监会公布境外发行上市备案补充材料要求(2024年9月20日至2024年9月26日)，其中提到要求映恩生物补充说明关于股权结构及股权变动情况等事项。据港交所披露，8月26日，映恩生物(Duality Biotherapeutics,Inc.)向港交所主板提交上市申请书，Morgan Stanley、Jefferies、CITIC Securities为联席保荐人。

　　具体来看，证监会公示指出，请映恩生物就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、关于股权结构及股权变动情况，请说明：(1)股东Tasly International Capital Limited于2023年6月转股退出，后又于递交上市申请前重新入股的原因;(2)发行人2024年6月股权转让的税费缴纳情况;(3)股权架构搭建所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资等方面监管程序履行情况的明确结论性意见;(4)是否涉及国有股标识等国资管理程序。

　　二、关于员工持股计划和股权激励，(1)请就股权激励计划是否存在利益输送出具合规性意见;(2)请说明股权激励计划全部行权后，发行人第一大股东持股比例及股权结构的变化情况。

　　三、关于本次发行人上市方案，请列表说明假设行使超额配售权，发行前后股权结构的变化情况。

　　据招股书，映恩生物是抗体偶联药物(“ADC”)领域的全球领跑者，致力于为癌症和自身免疫性疾病等患者研发新一代ADC创新药物。公司利用自身的ADC技术平台，已建立起各种具有差异化的管线，公司正在推进这些管线，目标是革新癌症治疗模式，并提供可显著改善全球患者治疗效果的疗法。

　　据映恩生物介绍，自2019年成立以来，公司已建立由12款自主研发的ADC候选药物组成的极具创新及差异化的管线，包括：六款临床阶段ADC，在广泛未被满足临床需求的适应症中具有潜力，根据Frost&Sullivan，就总体或主要适应症的开发进展而言，每款均跻身全球领先之列;两款新一代双特异性ADC(“BsADC”)及一款治疗自身免疫性疾病的ADC(“自免ADC”)预计将于2024年至2026年进入临床阶段;多款其他临床前ADC。

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