因对部分分支机构合规管理不到位，华泰证券遭监管警示

2024-12-04 20:30:36 来源： 北京商报
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　　北京商报讯（记者 李海媛）12月4日，江苏证监局公告称，经查，华泰证券（601688）存在与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

　　由于上述情形违反多项规定，江苏证监局按照有关规定，对华泰证券采取出具警示函的监管措施。

　　同时，江苏证监局还发文称，傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形，违反了相关规定，江苏证监局决定对傅静采取出具警示函的行政监管措施。

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